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42. 期貨結算機構之業務為下列何者?A.提供期貨集中交易市場;B.擔保期貨交易之履約;C.期貨交易之結算;D.受託交易期貨商品;E.期貨交易之交割(A)A、B、C (B)B、C、E (C)B、C、D
問題詳情
42. 期貨結算機構之業務為下列何者?A.提供期貨集中交易市場;B.擔保期貨交易之履約;C.期貨交易之結算;D.受託交易期貨商品;E.期貨交易之交割
(A)A、B、C
(B)B、C、E
(C)B、C、D
(D)B、D、E
參考答案
答案:B
難度:
簡單
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用户評論
【
阿星
】評論
期貨結算機構以提供期貨交易之結算、........
【
股神
】評論
期貨結算機構以提供期貨交易之結算、交割及擔保期貨交易之履約為其業務
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41. 依我國期貨交易法之規定,結算會員之資格,由以下何者決定?(A)期貨公會訂定,報請目的事業主管機關核定 (B)期貨結算機構會同期貨交易所共同訂定(C)主管機關訂定 (D)期貨結算機構訂定,報請主
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43. 下列何者應按月彙報金管會? A.結算會員入會或退會;B.期貨交易之監視及處理情形;C.對結算會員所為之處分;D.結算會員有逾時交割或交割不能之情事;E.結算會員之財務、業務查核情形;F.董事會
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44. 依我國期貨交易法規定,下列有關在期貨交易所交易之期貨契約,何者敘述有誤?(A)期貨交易契約非經主管機關核准,不得在期貨交易所交易(B)涉及新臺幣與外幣間兌換之期貨交易契約,應先會商中央銀行同意
45. 日本中部大阪商品交易所決定 2011 年解散,但基於日本境內石油業界的要求,同交易所石油市場的實質交易,其承接的交易所為下列何者?(A)東京金融交易所 (B)東京穀物商品交易所 (C)東京證券
46. 有關期貨商或他業兼營期貨業務者申請增加業務種類應符合之規定,下列敘述何者錯誤?(A)最近三個月未曾受主管機關警告處分(B)最近半年曾受主管機關為撤換其負責人之處分,但其情事已具體改善並經金管會
47. 依期貨商管理規則之規定,當期貨商之業主權益低於多少時,期貨商應即向主管機關與主管機關指定之機構申報?(A)最低實收資本額 60% (B)最低實收資本額 20%(C)最低實收資本額 30% (D
48. 某甲為經主管機關核准設立之期貨經紀商,未向主管機關申報核備開始營業,即先行接受期貨交易人委託下單,該行為是否違反期貨交易法之規定?若是,其罰則為何?(A)是,並可處一年以下有期徒刑、拘役或科或
49. 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前,應提供委任人書面資料,向委任人詳細說明之事項,不包括下列何者?(A)交易或投資標的之特性、可能之風險及法令限制(B)期貨經理事業每一從事全權委託交易決
50. 有關期貨信託基金追加募集之規定,何者有誤? (A)對不特定人募集之期貨信託基金符合一定條件得辦理追加募集 (B)申請書件應送由同業公會審查轉報主管機關申報生效 (C)自開放買回之日起至申請送件
1. 蝦、蛙、蟹、紅娘華和水蘊草都是水生動物。(A)O(B)X
2. 金融機構關於國外重要政治性職務人士(PEPs)審查,下列敘述何者正確?(A)對於國外 PEPs 的審查必須其身分為實質受益人才需要另採取較嚴厲的措施(B)獲得高階主管核准後才能建立業務關係(C)
3. 辦理防制洗錢及打擊資恐之作業,對於確認客戶身分之時機,不包括下列何者?(A)與客戶建立業務關係時(B)進行臨時性轉帳超過指定門檻(C)對於過去取得客戶身分資料之真實性或妥適性有所懷疑時(D)客戶
4. 保險公司懷疑客戶甲之交易可能涉及洗錢或資恐,且合理相信執行確認客戶身分程序可能對客戶洩露訊息時,保險公司應如何處理為正確?(A)明白告知客戶公司所懷疑之事項,懇請客戶坦白告知(B)縱然可能對客戶
5. 金融機構及指定之非金融事業或人員應進行確認客戶身分程序,並留存其確認客戶身分程序所得資料;其資料保存期間,依法應自業務關係終止時起,至少保存幾年?(A)一年 (B)三年 (C)五年 (D)十年
6. 依洗錢防制法規定,如要申報與通報應向下列何單位為之?(A)中央銀行 (B)金管會銀行局 (C)法務部調查局 (D)航警局
7. 下列何者為我國法令所認定之 PEPs?(A)海軍上校的配偶 (B)里長伯的女兒(C)中油董事長的叔叔 (D)駐外大使的岳母
8. 我國在 105 年 12 月 28 日修正公布洗錢防制法,提升洗錢犯罪之追訴可能性,下列敘述何者錯誤?(A)將洗錢三階段都納入洗錢行為的定義(B)將洗錢行為分為為自己洗錢以及為他人洗錢兩種態樣(
9. 保險業應取得人壽保險之保險受益人資訊時,應採取之措施,下列敘述何者為非?(A)姓名或名稱 (B)身分證明文件號碼 (C)地址 (D)註冊設立日期
10. 防制洗錢採用風險基礎法之影響,下列敘述何者錯誤?(A)犯罪集團易於迴避,而採用其他湊錢手法(B)金融機構將以風險評估之結果採取相應之作為(C)作法比以往以規則為基礎之方式困難(D)不可任意貿然
11. 洗錢防制規定對於一個國家而言,能增加效率及信任度並推動商業活動,係代表下列哪一種秩序為最重要的指標?(A)社會秩序 (B)金流秩序 (C)交通秩序 (D)國防秩序
12.我國洗錢防制法第 18 條規定,係參考 FATF 四十項建議之第四項建議,對於洗錢犯罪行為人洗錢行為標的之財物或財產上利益,應該如何處理?(A)應沒收之 (B)應銷毀之 (C)應返還之 (D)應
13. 有關資恐罪刑化之規定,下列敘述何者錯誤?(A)依據資恐罪刑化之規定,主要係處罰行為人,對於法人犯罪沒有處罰規定(B)資恐犯罪之洗錢行為,亦可追訴洗錢罪(C) 105 年 12 月 28 日修正
14.關於我國的國家洗錢資恐風險評估報告,在洗錢風險評估部分進行資料蒐集,所考量的風險因子,請問不包括下列何者?(A)受害人身分 (B)犯罪者能力 (C)洗錢活動範疇 (D)犯罪所得估算
15.依「銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法」規定,銀行防制洗錢及打擊資恐計畫,下列哪一項可不包括?(A)通匯往來銀行業務 (B)員工遴選及任用
16. 您負責安排貴行防制洗錢及打擊資恐在職教育訓練課程,請問您每年應規劃專責主管、專責人員及國內營業單位督導主管參加經專責主管同意之內部或外部訓練單位所辦防制洗錢及打擊資恐在職課程多少小時?(A)
17. 有關新進同仁繳交匯款業務實習報告,下列敘述何者錯誤?(A)銀行須防制恐怖分子及其他罪犯無限制的使用電匯進行資金移轉(B)資金跨國移轉時,涉及不同司法管轄區域,洗錢者可能會利用此類特性使執法部門
18. 依金融機構防制洗錢辦法規定,一定金額以上之通貨交易是指單筆達新臺幣多少元以上之現金收或付或換鈔交易?(A)十萬元 (B)五十萬元 (C)一百萬元 (D)五百萬元