複選題75.下列何者屬於貿易金融類之銀行業疑似洗錢或資恐交易態樣？ (A)提貨單與付款單或發票的商品敘述內容不符 (B)貨物運至或來自洗錢或資恐高風險國家或地區 (C)運輸的貨物類型為高價值但量少之商
複選題74.國內吸金案件（違反銀行法吸納資金）當中，所出現之手法吻合下列何種疑似洗錢或資恐交易態樣？ (A)客戶突有達特定金額以上存款者 (B)客戶經常代理他人存提，或特定帳戶經常由第三人存、提現金達
複選題73.下列何種疑似洗錢或資恐交易態樣，係客戶運用人頭戶時可能出現之共通徵兆？ (A)同一地址有大量客戶註冊 (B)客戶經常代理他人存提 (C)客戶經常性將小面額鈔票兌換成大面額鈔票 (D)在一定
複選題72.下列哪幾項為疑似洗錢態樣？ (A)客戶經常結購大筆外幣現鈔與旅行支票 (B)公司負責人與公司帳戶間有異常之交易 (C)存戶之薪資轉帳帳戶除定期由雇主轉入薪資外，有時會以現金零星存入小額款項
複選題71.雖然專業人士被要求必須陳報可疑交易，但實際上各國收到報告數量極少，防制洗錢專家分析可能的原因為下列何者？ (A)專業人士對防制洗錢的認識不足 (B)專業人士基於傳統觀念，對客戶的隱私嚴加保
複選題69.關於證券期貨業洗錢防制專責人員與督導主管的資格條件，何者正確？ (A)曾任專責人員五年以上 (B)法遵主管兼任洗錢防制專責主管，參加 12 小時課程並經考試及格取得結業證書 (C)專責人員
複選題68.金融機構於確認客戶身分時，對於重要政治性職務人士，下列敘述何者正確？ (A)客戶若為現任國內政府之重要政治性職務人士，應對該客戶一律採取加強客戶審查措施 (B)客戶若為現任國外政府之重要政
複選題67.金融機構對下列何者達一定金額以上之通貨交易，得免向調查局申報？ (A)金融機構代理公庫業務所生之代收付款項 (B)存入公私立學校所開立帳戶之款項 (C)金融同業之客戶透過金融同業間之同業存
複選題66.依「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」規定，客戶為法人時，至少應取得下列哪項資訊？ (A)不論任何情形下一定要徵提法人之章程或類似之權力文件 (B)在法人中擔任高階管理人員之姓名、出生日
複選題65.有關金融機構對客戶身分之持續審查，下列敘述何者正確？ (A)對客戶身分辨識與驗證程序，得以過去執行與保存資料為依據，無需每次交易時，一再辨識及驗證客戶身分 (B)所有客戶應至少每年檢視一次
複選題64.金融機構應訂定防制洗錢注意事項，報請中央目的事業主管機關備查；其內容應包括下列何者事項？ (A)定期舉辦或參加防制洗錢之在職訓練 (B)防制洗錢及打擊資恐之作業及內部管制程序 (C)指派專
複選題63.依資恐防制法規定，主管機關依法務部調查局提報或依職權，對於制裁資恐「國內名單」之指定要件， 下列敘述何者正確？ (A)必須是涉及逃稅或不當避稅之行為 (B)依資恐防制之國際條約或協定要求列
60.有關不法吸金犯罪特徵，不包括下列何者？ (A)大額買進一籃子股票 (B)以定期固定金額高利率為幌，對外向不特定人收受存款 (C)以投資、發行股票招募股東等方式，約定給付顯不相當之紅利、股息或其他
59.客戶甲購買保險商品時，對於保障內容或給付項目完全不關心，僅關注保單借款成數、解約費用高低或變更受益人等程序，此時業務員乙應採取何等作為？ (A)只要客戶能負擔得起保費，都應接受其投保申請 (B)
58.客戶甲表示因其身分特殊，故欲利用匿名或假名投保，保險公司應該如何處理？ (A)應予以婉拒建立業務關係 (B)可以允許客戶以假名，但不可匿名投保 (C)可以允許客戶匿名，但不可以假名投保 (D)保
56.若客戶為「已卸任」之重要政治性職務之人，保險業防制洗錢人員判斷該人是否應適用「加強盡職調查」 之程序時，下列何者非為其應考量的因素？ (A)以風險為基礎評估其影響力 (B)客戶擔任重要政治性職務
53.下列有關保險公司與保險輔助人（保險經紀人或保險代理人）應負義務之敘述，何者錯誤？ (A)保險公司既已仰賴保險輔助人執行客戶盡職調查流程環節，則無需負擔確認客戶身分之最終責任 (B)保險輔助人有提