35.有關銀行辦理複雜性高風險商品應遵循事項，下列何者錯誤？(A)應核予最高風險評級(B)客戶應具備賣出選擇權之知識與經驗(C)限以避險為目的之專業法人客戶承作(D)向專業機構投資人及高淨值投資法人以
36.依「銀行辦理衍生性金融商品自律規範」規定，銀行向專業機構投資人及高淨值法人以外客戶辦理複雜性高風險商品業務，應符合之原則，下列敘述何者錯誤？(A)與客戶辦理非避險目的之複雜性高風險商品交易前，應
46.銀行辦理複雜性高風險產品，向客戶徵提期初保證金之最低標準，下列敘述何者錯誤？(A)複雜性高風險商品：不論避險或非避險交易，每筆交易之期初保證金金額，不得低於契約總名目本金之百分之二(B)商品期限
10.依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定，銀行向專業機構投資人或高淨值投資 法人以外客戶提供複雜性高風險商品交易之相關敘述，下列何者錯誤？ (A)屬匯率類之複雜性高風險商品
31.依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定，銀行向專業機構投資人或高淨值投資法人以外客戶提供複雜性高風險商品交易之相關敘述，下列何者錯誤？(A)屬匯率類之複雜性高風險商品，契
27.銀行辦理新種衍生性金融商品，下列敘述何者錯誤？(A)應訂定內部審查作業規範(B)新種商品之審查小組應包括各相關部門之權責，並依審查作業規範審查(C)新種複雜性高風險商品，經審查小組審查通過後即可
43.銀行辦理新種衍生性金融商品，下列敘述何者錯誤？(A)應訂定內部審查作業規範(B)新種商品之審查小組應包括各相關部門之權責，並依審查作業規範審查(C)新種複雜性高風險商品，經審查小組審查通過後即可
44.根據「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定，銀行向專業機構或高淨值投資法人以外之客戶提供複雜性高風險商品交易的相關敘述，下列何者正確？(A)非屬匯率類之複雜性高風險商品且非
44.依「銀行辦理衍生性金融商品自律規範」規定，下列何者僅適用於非避險目的之複雜性高風險商品交易？(A)應每日按市價評估，確實執行徵提保證金或擔保品機制(B)個別交易設有客戶最大損失上限(C)應核予最
34.依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定，銀行向下列何種客戶提供複雜性高風險商品交易服務時，應充分告知該金融商品、服務及契約之重要內容且以錄音或錄影方式保留記錄？(A)專業
43.銀行向專業機構投資人及高淨值投資法人以外客戶提供複雜性高風險商品交易，應遵循之事項，下列何者錯 誤？ (A)屬匯率類之複雜性高風險商品，契約期限不得超過一年 (B)屬匯率類之非避險目的交易之個別
46.依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」及「銀行辦理衍生性金融商品自律規範」規定，銀行與專業機構投資人及高淨值投資法人以外之客戶承作複雜性高風險商品交易，下列何者僅適用於非避險
2.依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定，下列何者屬於複雜性高風險之商品？(A)結構型商品(B)交換契約(Swap)(C)多筆交易一次簽約，客戶可隨時就其中之特定筆數交易辦理
12.依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業控制及程序管理辦法」規定，下列何者屬於複雜性高風險商品？(A)交換契約 (B)結構型商品(C) 12 期歐式觸及出場遠期合約 (D) 3 筆交易一次簽約之一
10.依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定，所稱複雜性高風險商品之範圍，不排除下列何者？(A)結構型商品 (B)多筆交易一次簽約之一系列陽春型選擇權(C)交換契約(Swap)
43.依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定，下列何者屬複雜性高風險商品之範圍？(A)結構型商品 (B)多筆交易一次簽約之一系列陽春型選擇權(C)交換契約(Swap) (D)歐
11.依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定，下列何者屬於所稱複雜性高風險商品？(A)銀行以交易相對人身份與客戶承作固定收益商品(B)客戶承作為期半年每月比價之隱含賣出選擇權商
9.依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定，下列何者屬複雜性高風險商品之範圍？(A)結構型商品 (B)多筆交易一次簽約之一系列陽春型選擇權(C)交換契約(Swap) (D)歐式
41.依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定，複雜性高風險商品係指具有結算或比價期數超過幾期且隱含賣出選擇權特性之衍生性金融商品？(A)二期 (B)三期 (C)四期 (D)五期
1.銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法所稱複雜性高風險商品，係指具有結算或比價期數超過多少期且隱含賣出選擇權特性之衍生性金融商品？(A) 1 期 (B) 2 期 (C) 3 期 (D
55.依「銀行辦理衍生性金融商品業務應注意事項」規定，有關銀行辦理衍生性金融商品業務應遵循之規範，下列敘述何者錯誤？(A)銀行辦理衍生性金融商品業務之交易及交割人員不得互相兼任(B)銀行應於交易部門內
54.若 A 銀行之理財業務人員擬對金融消費者甲銷售金融消費者保護法第 11 條之 2 第 2 項所定之複雜性高風險商品，有關其說明及揭露之事項，下列何者正確？(A)金融服務業提供之金融商品屬複雜性高
46.依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定，有關銀行辦理衍生性金融商品業務應遵循之規範，下列敘述何者錯誤？(A)銀行辦理衍生性金融商品業務之交易及交割人員不得互相兼任(B)銀
1 保險業遵循公平對待客戶原則之具體內容中，包括下列那些項目？①安全適合原則 ②複雜性高風險商品銷售原則 ③酬金與業績衡平原則 ④申訴保障原則 ⑤注意與忠實義務原則 (A)①②③④⑤ (B)僅①②④⑤
27、 有關銀行辦理財富管理業務時所應遵循之規範，下列敘述何者錯誤？(A) 客戶應填具資料表 (B) 銀行應界定客戶風險承受等級 (C) 銀行不得拒絕客戶投資理財之需求 (D) 銀行非經適當之授權，不
13.指定銀行擬以函報中央銀行備查未涉及新臺幣匯率之外匯衍生性商品，連結同一風險標的，透過相同交易契約再行組合，且非為複雜性高風險商品，其申辦程序為何？(A)開辦前申請許可 (B)開辦前函報備查(C)
36.銀行與客戶承作一筆 6 個月 2 倍槓桿，每期不計槓桿名目本金為 100 萬美元，每月比價一次共比價 6 次之 USD/CNH匯率類之複雜性高風險 TRF 商品，其非避險目的交易之個別交易損失上
24.銀行與客戶承作一筆六個月二倍槓桿，每期不計槓桿名目本金為 100 萬美元，每月比價一次共比價 6 次之 USD/CNH匯率類之複雜性高風險 TRF 商品，其非避險目的交易之個別交易損失上限為多少
26.銀行與客戶承作一筆六個月二倍槓桿，每期不計槓桿名目本金為一百萬美元，每月比價一次共比價 6 次之USD/CNH 匯率類之複雜性高風險 TRF 商品，其非避險目的交易之個別交易損失上限為多少？(A
11.有關銀行辦理股票質押業務應注意事項，下列敘述何者錯誤？ (A)應評估授信風險，訂定風險承擔限額 (B)應查詢該標的股票設質情形 (C)受理企業以其本公司發行之股票辦理質押授信時應降低授信成數 (
6.有關銀行辦理股票質押業務應注意事項，下列敘述何者錯誤？(A)應評估授信風險，訂定風險承擔限額(B)辦理股票質押授信，應查詢該標的股票設質情形(C)受理企業以其本公司發行之股票辦理質押授信時應降低授
2.有關銀行辦理股票質押業務應注意事項，下列敘述何者錯誤？(A)應評估授信風險，訂定風險承擔限額 (B)應查詢該標的股票設質情形(C)受理企業以其本公司發行之股票辦理質押授信時應降低授信成數(D)受理