21.業務員於洗錢防制上應留意客戶異常行為並協助申報,何者屬於異常交易?A.大額保費非要保人或其他利害關係人支付,且無法提出合理說明;B.客戶要求開立禁止背書轉讓支票,達特定金額且無法提出合理說明;C
13業務員於洗錢防治上應留意客戶異常行為並協助申報，何 者屬於異常交易 ? A 大額保費非要保人或其他利害關係人支付 , 且無法提出合理說明 B 客戶要求開立禁止背書轉讓支票，達特定金額且無法提出合理
98業務員於洗錢防治上應留意客戶異常行為並協助申報，何者屬於異常交易？A.大額保費非要保人或其他利害關係人支付，且無法提出合理說明；B.客戶要求開立禁止背書轉讓支票，達特定金額且無法提出合理說明C.躉
72.下列何者為保險業疑似洗錢或資恐交易態樣？(A)大額保費非由保險契約之當事人或利害關係人付款，且無法提出合理說明(B)客戶要求公司開立取消禁止背書轉讓支票作為給付方式，達特定金額以上，且無法提出合
79.下列哪些屬於協助保險業業者判斷是否為疑似洗錢或資恐交易的小技巧？(A)當要保人為境外的個人或法人時即屬於洗錢 (B)要保人因為婚姻狀況改變而欲改變受益人(C)當支付保險費的金額來自非要保人或保險
80.下列哪些屬於協助保險業業者判斷是否為疑似洗錢或資恐交易的小技巧？(A)當要保人為境外的個人或法人時即屬於洗錢(B)要保人因為婚姻狀況改變而欲改變受益人(C)當支付保險費的金額來自非要保人或保險關
70.下列哪些屬於協助保險業業者判斷是否為疑似洗錢或資恐交易的小技巧？(A)當要保人為境外的個人或法人時即屬於洗錢(B)要保人因為婚姻狀況改變而欲改變受益人(C)當支付保險費的金額來自非要保人或保險關
31.客戶某甲申請將退還的大額保費一部份匯往海外某第三人帳戶，並聲稱因為跟對方有債務必須償還，站在洗錢防制與打擊資恐的立場，請問保險公司下列哪項處置最不適宜？(A)調查該海外帳戶所在地國家是否為洗錢高
12.關於洗錢防制，下列敘述何者錯誤？(A)洗錢防制能否成功推行須仰賴文化與觀念的建立 (B)強調透明化金流軌跡是為了便於查緝不法金流(C)長期實施將造成客戶流失，阻礙海外業務擴展 (D)臺灣之現金交
69.保險業接受非保險契約利害關係人繳款或接受 ATM 繳款等情形，下列敘述何者為正確？(A)上述繳款人通常非客戶盡職調查對象或難以得知其身分，會有難以評估被利用於洗錢的風險之可能(B)保險公司無須統
72.保險業接受非保險契約利害關係人繳款或接受 ATM 繳款等情形，下列敘述何者正確？(A)上述繳款人通常非客戶盡職調查對象或難以得知其身分，會有難以評估被利用於洗錢的風險之可能(B)保險公司無須統計
38.依洗錢防制規定，下列何者非屬金融機構會拒絕業務往來或交易之情形？(A)對於辦理開戶對象為受國際洗錢防制組織認定或追查之恐怖分子或團體者(B)客戶以現金辦理新臺幣 10 萬元以上之臨時性交易(C)
66.依洗錢防制規定，下列何者非屬金融機構會拒絕業務往來或交易之情形？(A)對於辦理開戶對象為受國際洗錢防制組織認定或追查之恐怖分子或團體者(B)客戶以現金辦理新臺幣 10 萬元以上之臨時性交易(C)
44. 下列何種疑似洗錢或資恐交易態樣，亦常見用於洗錢防制法所指特定犯罪之逃漏稅捐所運用之手法？ (A)客戶結購或結售達特定金額以上外匯、外幣現鈔、旅行支票、外幣匯票或其他無記名金融工具者 (B)產品
45.下列何種疑似洗錢或資恐交易態樣，亦常見用於洗錢防制法所指特定犯罪之逃漏稅捐所運用之手法？ (A)客戶結購或結售達特定金額以上外匯、外幣現鈔、旅行支票、外幣匯票或其他無記名金融工具者 (B)產品和
39.下列何種疑似洗錢或資恐交易態樣，亦常見用於洗錢防制法所指特定犯罪之逃漏稅捐所運用之手法？(A)客戶結購或結售達特定金額以上外匯、外幣現鈔、旅行支票、外幣匯票或其他無記名金融工具者(B)產品和服務
44.下列何種疑似洗錢或資恐交易態樣，亦常見用於洗錢防制法所指特定犯罪之逃漏稅捐所運用之手法？(A)客戶結購或結售達特定金額以上外匯、外幣現鈔、旅行支票、外幣匯票或其他無記名金融工具者(B)產品和服務
89.為避免遺漏申報大額通貨交易，於客戶臨櫃辦理結購(售)外幣現鈔達等值新台幣50萬元以上之交易（含外幣匯出匯款），應於AS400非臨櫃F9→19「洗錢防制大額通貨交易登錄作業」維護交易資料。(A)O
77.依金融機構防制洗錢辦法規定，銀行業確認客戶身分時，下列何者非屬應予以婉拒建立業務關係或交易之情形？(A)疑似使用虛設行號開設帳戶 (B)出示之身分證明文件均為影本，又無其他管控措施(C)客戶拒絕
48.有關防制洗錢得採行之簡化確認客戶身分措施，下列敘述何者錯誤？(A)對於洗錢低風險客戶，銀行得採行簡化確認客戶身分措施，包括降低客戶身分資訊更新之頻率(B)洗錢低風險客戶從交易類型或已建立業務往來
8.依金融機構防制洗錢辦法規定，下列何種情形應婉拒與客戶建立業務關係或交易？ (A)客戶為甫出生之子女開戶 (B)客戶有大筆金額款項匯入，同日在其他分行領走一半款項後，隨即又到另一家分行領取另一半款項
434 證券商基於防制洗錢及打擊資恐目的，需要持續監控客戶之帳戶及其交易，下列何者屬於疑似洗錢、資恐或武擴交易類的交易態樣？ (A)新開戶或一定期間內無交易之帳戶突然大額交易者 (B)客戶突然大額匯入
32 依保險業務員管理規則之規定，人身保險業務員進行保險招攬行為時，不得有下列何種行為？(A)僅於要保人、被保險人或利害關係人有請求時，始應出示登錄證及告知授權範圍(B)應取得要保人及被保險人親簽之投
32 依保險業務員管理規則之規定，人身保險業務員進行保險招攬行為時，不得有下列何種行為？(A)僅於要保人、被保險人或利害關係人有請求時，始應出示登錄證及告知授權範圍(B)應取得要保人及被保險人親簽之投
71.( )下列哪些保險客戶的行為屬於疑似洗錢活動？(A)使用本人信用卡繳款購買保險(B)要求保險公司以現金支付大額保險金(C)反覆辦理保單借款，隨即短期內迅速還款(D)投保後於短期內透過契撤或解約取
80. 下列哪些保險客戶的行為屬於疑似洗錢活動？(A)使用本人信用卡繳款購買保險(B)要求保險公司以現金支付大額保險金(C)反覆辦理保單借款，隨即短期內迅速還款(D)投保後於短期內透過契撤或解約取回保
79.下列哪些保險客戶的行為屬於疑似洗錢活動？(A)使用本人信用卡繳款購買保險(B)要求保險公司以現金支付大額保險金(C)反覆辦理保單借款，隨即短期內迅速還款(D)投保後於短期內透過契撤或解約取回保險
17.依金融機構防制洗錢辦法規定，金融機構應婉拒建立業務關係或交易之情境，不包括下列何者？(A)客戶拒絕提供審核客戶身分措施相關文件(B)客戶為資恐防制法指定制裁之個人、法人或團體(C)建立業務關係或
56.( )金融機構洗錢防制有保存資料之義務，則下列敘述何者正確？(A)保存資料只限於客戶交易資料，客戶基本資料不受規範(B)對疑似洗錢或資恐交易之申報，其申報之相關紀錄憑證，非屬客戶基本資料或交易資
48. 依「金融機構防制洗錢辦法」規定，有關客戶審查事項，下列敘述何者錯誤？(A)不得接受客戶以匿名或使用假名建立或維持業務關係(B)無法完成確認客戶身分相關規定程序者，應考量申報疑似洗錢或資恐交易(
17.依「金融機構防制洗錢辦法」規定，有關客戶審查事項，下列敘述何者錯誤？(A)不得接受客戶以匿名或使用假名建立或維持業務關係(B)無法完成確認客戶身分相關規定程序者，應考量申報疑似洗錢或資恐交易(C
39.為遵依洗錢防制相關規範，營業單位辦理客戶身分之持續審查應在「適當時機」對已存在之往來關係進行審查及評估客戶風險等級，有關「適當時機」之包括範圍，下列何者非屬之？(A)客戶新增加保管箱業務往來(B