36. 投信投顧公會接獲投信事業申請經營全權委託投資業務書件，應如何進行？(A)僅須將原申請書件轉送金管會(B)申請書件連同審查表及審查意見等轉報金管會許可(C)於轉報申請書件後，依金管會指示說明審查
34. 投信投顧公會對有關投顧事業全權委託業務經營之申請出具審查意見，下列敘述何者正確? (A)申請核准經營全權委託業務經金管會核准後，再出具審查意見 (B)經金管會核准換發營業執照後，再出具審查意見
9. 投信投顧公會對有關證券投顧事業全權委託業務經營之申請出具審查意見，下列敘述何者正確？(A)申請核准經營全權委託業務經金管會核准後出具審查意見(B)經金管會核准換發營業執照後出具審查意見(C)申請
9. 投信投顧公會對有關證券投顧事業全權委託業務經營之申請出具審查意見，下列敘述何者正確？(A)申請核准經營全權委託業務經金管會核准後出具審查意見(B)經金管會核准換發營業執照後出具審查意見(C)申請
16、某證券投資信託公司實收資本額三億，向金管會申請經營全權委託投資業務，下列何者錯誤？(A) 呈報之書件經投信投顧公會審查後，轉報金管會許可 (B) 提存五千萬之營業保證金 (C) 經核准後，三個月
22. 某投顧總部在台北，目前已獲許可經營全權委託投資業務，近期在南部開設一新分公司，希望分 公司能也協助推廣及招攬全權委託投資業務，需經何種流程? (A)向金管會申請核准 (B)向金管會申報備查 (
17、 （ ） 證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務，原公司章程之營業項目，應如何修正？(A) 增列「接受客戶全權委託投資業務」 (B) 直接修正為「其他經金管會核准之有關業務」概括條款即可 (C
43. 下列何者為投顧事業申請經營全權委託業務須符合之條件？(A)實收資本須達五千萬元，同時申請經營全權委託投資業務及兼營期貨顧問業務者，實收資本額應達新臺幣七千萬元(B)最近三年未曾受金管會警告之處
8. 甲投信公司經營全權委託投資業務，事後有相當理由認為營業保證金保管銀行業務尚非妥適，為確保提存營業保證金之安全，可採取下列何項措施？(A)將保證金分散提存於二家以上金融機構(B)經金管會之核准後得
24. 得受理保管經營全權委託業務之事業所提存營業保證金之金融機構，應具備下列何項資格?(A)得辦理保管業務並符合金管會所定條件者 (B)經評等機構為一定等級以上之評等(C)經金管會指定之銀行 (D)
24. 得受理保管經營全權委託業務之事業所提存營業保證金之金融機構，應具備下列何項資格?(A)得辦理保管業務並符合金管會所定條件者 (B)經評等機構為一定等級以上之評等(C)經金管會指定之銀行 (D)
24.得受理保管經營全權委託業務之事業所提存營業保證金之金融機構，應具備下列何項資格？(A)得辦理保管業務並符合金管會所定條件者 (B)經評等機構為一定等級以上之評等(C)經金管會指定之銀行(D)選項
28.關於投信投顧業經營全權委託投資業務之規定，下列敘述，何者正確？(A)投信業申請經營全權委託投資業務者，應經中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會核准，送 金管會備查後，始得開始營業(B)投信業擔
4.下列何者為證券投資顧問事業申請經營全權委託業務須符合之條件?(A)實收資本須達五千萬元，同時申請經營全權委託投資業務及兼營期貨顧問業務者，實收資本額應達新臺幣七千萬元(B)最近三年未曾受金管會警告
15. 受任人從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動，應恪遵相關法令及投信投顧公會自律規範之規定，下列何種情事不在禁止之列？(A)藉金管會核准經營全權委託投資業務，作為證實申請事項或保證全權委託投資
36.投信投顧事業申請經營全權委託投資業務，下列何者為非?(A)申請核准時，由投信投顧公會初步審查(B)申請換發營業執照時，由投信投顧公會審查後函報金管會(C)應檢具金管會規定書件(D)應檢具之書件由
29. 投信事業或投顧事業經營全權委託投資業務，下列投資之規範何者為正確？(A)經全權委託保管機構同意得以場外交易方式購買上櫃公司股票(B)經客戶書面同意亦不得從事信用交易(C)得投資之範圍包括經金管
45、 （ ） 證券投資信託事業申請經營全權委託業務，對內部之組織及人員配置，應如何規劃？(A) 設立辦理該項業務之專責部門 (B) 配置投信投顧業務員測驗合格及具一定工作資歷之投資經理人 (C) 配
20、 （ ） 證券投資顧問公司申請經營全權委託投資業務，依法應向何單位提存營業保證金？(A) 金管會認可之評等機構 (B) 財政部核准之金融機構 (C) 經核准得辦理保管業務及評等達一定等級之金融機
35. 投信事業或投顧事業發現客戶有下列哪一情事，應拒絕簽訂全權委託投資契約？(A)有法定代理人之未成年人 (B)經金管會許可之證券自營商(C)該受任之證券投信或投顧事業之從業人員 (D)受破產之宣告
8. 投信事業或投顧事業發現客戶有下列哪一情事，應拒絕簽訂全權委託投資契約?(A)有法定代理人之未成年人 (B)經金管會許可之證券自營商(C)該受任之證券投信或投顧事業之從業人員 (D)受破產之宣告經
04、 （ ） 證券投資信託事業或證券投資顧問事業發現客戶有下列那一情事，應拒絕簽訂全權委託投資契約？(A) 有法定代理人之未成年人 (B) 經金管會許可之證券自營商 (C) 該受任之證券投信或投顧事
49、 （ ） 證券投資信託事業或證券投資顧問事業發現客戶有下列那一情事，應拒絕簽訂全權委託投資契約？(A) 有法定代理人之未成年人 (B) 經金管會許可之證券自營商 (C) 該受任之證券投信或投顧事
47、 （ ） 證券投資信託事業或證券投資顧問事業發現客戶有下列那一情事，應拒絕簽訂全權委託投資契約？(A) 有法定代理人之未成年人 (B) 經金管會許可之證券自營商 (C) 該受任之證券投信或投顧事
38.某投信事業經營全權委託投資業務，其分支機構欲辦理推廣及招攬行為，下列敘述何者錯誤? (A)填具申請書向金管會申請許可 (B)檢具分支機構辦理推廣及招攬內部控制制度文件 (C)檢具申請書及附件所載
23. 某投信事業經營全權委託投資業務，其分支機構欲辦理推廣及招攬行為，下列敘述何者錯誤？(A)填具申請書向金管會申請許可(B)檢具分支機構辦理推廣及招攬內部控制制度文件(C)檢具申請書及附件所載事項
12. 某投信事業經營全權委託投資業務，其分支機構欲辦理推廣及招攬行為，下列敘述何者錯誤？(A)填具申請書向金管會申請許可(B)檢具分支機構辦理推廣及招攬內部控制制度文件(C)檢具申請書及附件所載事項
08、 （ ） 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務，應由客戶與全權委託保管機構另行簽訂委任或信託契約，委任或信託契約之內容及契約範本，由何者擬訂後函報金管會核定？(A) 投信投顧同業公會 (B) 證
24. 某證券投資信託事業經營全權委託投資業務，其分支機構欲辦理推廣及招攬行為，下列敘述何者錯誤？(A)填具申請書向金管會申請許可(B)檢具分支機構辦理推廣及招攬內部控制制度文件(C)檢具申請書及附件
15.某證券投資信託事業經營全權委託投資業務，其分支機構欲辦理推廣及招攬行為，下列敘述何者錯誤？(A)填具申請書向金管會申請許可(B)檢具分支機構辦理推廣及招攬內部控制制度文件(C)檢具申請書及附件所
15.某證券投資信託事業經營全權委託投資業務，其分支機構欲辦理推廣及招攬行為，下列敘述何者錯誤？(A)填具申請書向金管會申請許可(B)檢具分支機構辦理推廣及招攬內部控制制度文件(C)檢具申請書及附件所
5. 投信投顧事業經營全權委託投資業務，應由客戶與全權委託保管機構另行簽訂委任或信託契約，委任或信託契約之內容及契約範本，由何者擬訂後函報金管會核定？(A)投信投顧同業公會 (B)證券交易所 (C)櫃
18、 （ ） 下列何者為證券投顧事業申請經營全權委託業務須符合之條件？(A) 實收資本須達五千萬元，已兼營期貨顧問業務之證券投顧事業申請或同時申請經營全權委託投資業務及兼營期貨顧問業務者，實收資本額