【旻】評論
客戶風險評估因素： （一）客戶地域風險 ...
【茶茶】評論
<證券商評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引>(二)客戶風險1. 證券商應綜合考量個別客戶背景、職業與社會經濟活動特性、地域、以及非自然人客戶之組織型態與架構等，以識別該客戶洗錢及資恐風險2. 於識別個別客戶風險並決定其風險等級時，證券商得依據以下風險因素為評估依據（1） 客戶之地域風險：依據證券商所定義之洗錢及資恐風險的區域名單，決定客戶國籍與居住國家的風險評分（2） 客戶職業與行業之洗錢風險：依據證券商所定義之各職業與行業的洗錢風險，決定客戶職業與行業的風險評分。高風險行業如從事密集性現金交易業務、或屬易被運用於持有個人資產之公司或信託等（3） 個人客戶之任職機構(A)（4） 客戶開戶與建立業務關係...
【yu】評論
(B) 客戶信用評等(純背)既使沒有不良紀錄的高信用 客戶也可能是白手套，不能就客戶高信用就直接列為評估