問題詳情
62.( )有關防制洗錢及打擊資恐內部控制防線，下列敘述何者正確？
(A)在第一道防線方面，要求金融機構國內外營業單位應指派資深管理人員擔任督導主管，負責督導所屬營業單位防制洗錢及打擊資恐事宜
(B)第二道防線則要求金融機構應依其規模風險等配置適足之防制洗錢及打擊資恐專責人員及資源
(C)第三道防線要求銀行內部稽核單位應依規定辦理防制洗錢及打擊資恐計畫有效性之查核，並提具查核意見
(D)第三道防線要求銀行內部稽核單位應依規定辦理「洗錢及資恐風險評估與防制洗錢及打擊資恐計畫是否符合法規要求並落實執行」之查核，並提具查核意見
參考答案
答案：A,B,C,D
難度：簡單0.716
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用户評論
【用戶】羅麻麻
【年級】小六下
【評論內容】洗錢防治三道防線，首先，國內外各營業單位...
【用戶】Ya-ping Siao
【年級】大四上
【評論內容】https://law.banking.gov.tw/Chi/GetLawFile.ashx?fileid=0000194121
【用戶】得榮 郵局已上榜謝謝大家
【年級】研一上
【評論內容】(A)在第一 道防線方面，要求金融機構國內外營業單位應指派資深管理人員擔任督導 主管，負責督導所屬營業單位防制洗錢及打擊資恐事宜(B)第二道防線則 要求金融機構應依其規模風險等配置適足之防制洗錢及打擊資恐專責人員 及資源(C)第三道防線要求銀行內部稽核單位應依規定辦理防制洗錢及打 擊資恐計畫有效性之查核，並提具查核意見(D)第三道防線要求銀行內部 稽核單位應依規定辦理「洗錢及資恐風險評估與防制洗錢及打擊資恐計畫 是否符合法規要求並落實執行」之查核，並提具查核意見