63.( )依據「證券商評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引」之規定，下列何種客戶應直接視為高風險？(A)負面新聞人士(B)註冊於租稅天堂之公司(C)依資恐防制法指定制裁之個人、法人或團體(D)外

問題詳情

63.( )依據「證券商評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引」之規定，下列何種客戶應直接視為高風險？
(A)負面新聞人士
(B)註冊於租稅天堂之公司
(C)依資恐防制法指定制裁之個人、法人或團體
(D)外國政府或國際洗錢防制組織認定或追查之恐怖份子或團體

答案：C,D
難度：適中0.641
書單：沒有書單，新增

【羅麻麻】評論

除外國政府之重要政治性職務人士與受經...

AB --待審

【白苿莉】評論

(B)註冊於租稅天堂之公司金融機構防制洗錢辦法第 6 條二、對於來自洗錢或資恐高風險國家或地區之客戶，應採行與其風險相當之強化措施。--------- 並沒有直接視為高風險