問題詳情

78.對於法人型客戶，保險機構應辨認法人客戶之「實質受益人」，下列何者為實質受益人之範圍？
(A)對法人客戶具最終所有權或控制權之自然人
(B)由他人代理交易之自然人或本人
(C)法人客戶中具最終控制權之自然人的子女。然該子女不具任何控制權或所有權，亦不會代理進行交易，也沒有任何法律上受益的設定，單純與該自然人為親屬關係
(D)對法人或法律協議具最終有效控制權之自然人

參考答案

答案：A,B,D
難度：適中0.55
書單：沒有書單，新增

用户評論

【Jimi Lin】評論

台灣金融研訓院【110年第1屆防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗】試題正確答案答案已經改為 AD 了喔七、實質受益人：指對客戶具最終所有權或控制權之自然人，或由他人代 理交易之自然人本人，包括對法人或法律協議具最終有效控制權之自 然人。

【Danny Chang】評論

那七裡面不是也有他人代理交易之自然人本人的選項嗎？

【sweettime520】評論

原答案：A,B,D  金融研訓院已更正正...

【茶茶】評論

給樓上～(B)多了一個《或》，意思...

【Ya-ping Siao】評論

指對客戶具最終所有權或控制權之自然★，...

【Ann+】評論

B-由他人代理交易之自然人或本人