66.一名客戶到銀行辦理開立公司帳戶，下列哪些情況屬於可疑行為？(A)客戶不斷提出警示帳戶通報相關問題(B)客戶在開立公司帳戶的同時開立個人理財帳戶(C)客戶公司地址與分行距離較遠，且無法提出合理解釋
67.下列何者符合機構風險評估之要求？(A)考慮業務性質、多元性及複雜度(B)僅需依公司內規所定期限辦理風險評估，無需考慮因特定事件而予以更新評估頻率(C)統計並分析高風險客戶之數量與比例(D)參考國
68.金融機構於確認客戶身分時，對於重要政治性職務人士，下列敘述何者正確？(A)客戶若為現任國內政府之重要政治性職務人士，應將該客戶直接視為高風險客戶(B)客戶若為現任國外政府之重要政治性職務人士，應
69.證券期貨業對於洗錢及資恐風險之辨識、評估及管理，應至少涵蓋客戶、地域、產品及服務、交易或支付管道等面向，並應辦理下列哪些事項？(A)製作風險評估報告，並送金融監督管理委員會備查(B)考量所有風險
71.下列哪些情況是導致恐怖組織喜歡利用非營利組織洗錢的原因？(A)各國法令通常對非營利組織的成立條件與營運監理要求較嚴謹(B)有些非營利組織設有匿名捐款箱，可以不開捐款收據(C)非營利組織之間的跨國
70.保險業確認客戶身分措施，將評估客戶相關之其他可能資訊來源，下列何者屬於其他可能資訊來源？(A)商業資料庫資訊 (B)客戶自行揭露資訊 (C)金融集團內分享資訊 (D)網際網路與媒體搜尋資訊(E)
72.下列哪幾項為疑似洗錢態樣？(A)公司戶突然由職員前來結購大筆外幣現鈔與旅行支票(B)公司負責人與公司帳戶間有異常之交易(C)存戶之薪資轉帳帳戶除定期由雇主轉入薪資外，有時會以現金零星存入小額款項
74.若客戶出現經媒體、報章雜誌或網際網路等媒體即時報導之特殊重大案件，該涉案人在銀行從事之存款、提款或匯款等交易，且交易具顯屬異常之疑似洗錢或資恐交易表徵，就金融機構之對應處理，下列敘述何者正確？(
78.有關為控管或抵減保險公司所判斷的高洗錢／資恐風險情形所採行之強化措施，下列何者錯誤？(A)提高客戶審查層級(B)提高交易監測頻率(C)屬較高風險之人壽保險契約，於訂定契約時已採行強化客戶審查措施
79.下列何者屬於保險業中對客戶進行盡職調查(CDD)的時機？(A)要保人購買具洗錢風險的保險商品時(B)對於保費繳付的來源或理賠支付對象有所懷疑時(C)每期繳付保險費的時候(D)懷疑之前所取得之要保
80.防制洗錢金融行動工作組織(FATF)建議風險基礎方法(RBA)應用範圍，包括下列哪幾項？(A)哪些人須納入防制洗錢及打擊資恐體系(B)哪些人應如何遵循防制洗錢及打擊資恐規定(C)哪些機構須納入防
1. 有關政府於「防制洗錢」裡所扮演之角色，下列敘述何者錯誤？ (A)為使各機構分享資訊與經驗之內容更為豐富，不必設有權責機關統籌相關事宜 (B)推動政府單位及民間機構認識防制洗錢之重要性 (C)為制
2. 有關亞太防制洗錢組織(APG)之敘述，下列何者正確？ (A)成立於 1995 年 (B)秘書處設在澳洲雪梨 (C)是防制洗錢金融行動工作組織(FATF)會員 (D)主要功能包括設立跨國洗錢調查平
3. 有關防制洗錢金融行動工作組織(FATF)頒布 40 項建議之第 16 項電匯，下列敘述何者錯誤？ (A)金融機構應透過監控電匯交易，來偵測缺漏匯款資訊的交易 (B)金融機構對於偵測缺漏資訊的交易
4. 防制洗錢金融行動工作組織的 40 項建議，當中的建議 10：客戶審查，是最重要的建議之一。下列 敘述何者錯誤？ (A)金融機構應禁止客戶以匿名或明顯假名開戶 (B)金融機構於建立業務關係時應執行