72. 某銀行之法遵人員得知該行之客戶甲新當選立法委員，身分已經屬於國內重要政治性職務之人。該銀行除確保客戶審查更新資料( KYC )之外，此後應注意哪些洗錢及資恐的警示訊號及表徵？(A)企圖掩飾身分
75. 若客戶出現經媒體、報章雜誌或網際網路等媒體即時報導之特殊重大案件，該涉案人在銀行從事之存款、提款或匯款等交易，且交易顯屬異常之疑似洗錢或資恐交易表徵，就金融機構之對應處理，下列敘述何者正確？(
76. 依金融機構防制洗錢辦法第 6 條規定，對於高風險情形，應加強確認客戶身分或持續審查措施，至少應額外採取下列何者強化措施？(A)提升批准授權(B)採取強化之持續監督(C)瞭解客戶財富及資金來源(
79. 對於保險公司確認客戶風險等級之時機，下列敘述何者正確？(A)於銷售保險商品時，應確認客戶風險等級(B)待客戶提出理賠申請時，始確認客戶風險等級(C)於客戶申請大幅度提高保額時，應確認客戶風險等
78. 對於卸任後的重要政治性職務人士是否仍視為「重要政治性職務人士」，以我國的規定主要評估係為下列哪些標準？(A)重要政治性職務人士的年齡(B)重要政治性職務人士過去的職位高低(C)擔任重要政治性職
1.有關犯罪洗錢常見的三階段，不包括下列何者？(A)化整為零的處置(placement)(B)層層掩飾的多層化(layering)(C)整合彙整(integration)(D)法規套利(arbitra
1.有關犯罪洗錢常見的三階段，不包括下列何者？(A)化整為零的處置(placement)(B)層層掩飾的多層化(layering)(C)整合彙整(integration)(D)法規套利(arbitra
3. A 保險公司對於客戶某甲購買股票指數型投資型保單的資金來源懷疑是犯罪不法所得，但是因為保費金額不超過新台幣 80 萬元，而且客戶願意以匯款支付，請問 A 保險公司決定是否要申報疑似洗錢交易的考量
4.有關亞太防制洗錢組織(Asia/Pacific Group on Money Laundering, APG)，下列敘述何者錯誤？(A) 1997 年成立於泰國曼谷、祕書處設於澳大利亞雪梨，我國為
6.關於資恐防制法之規範，何者正確？(A)僅規範金融機構不得對於被制裁對象為財產利益之提供(B)因業務知悉經指定制裁之人之財物或財產上利益所在地應通報法務部調查局(C)一般人與資恐防制法所公告之制裁名
9.我國洗錢防制法第 18 條規定，係參考 FATF 40 項建議之第 4 項建議，對於洗錢犯罪行為人洗錢行為標的之財物或財產上利益，應該如何處理？(A)應沒收之 (B)應銷毀之(C)應返還之 (D)
10.金融機構確認客戶身分，應辨識客戶之實質受益人。請問客戶為法人時，所稱具控制權之人，係指直接、間接持有該法人股份或資本超過多少比例？(A)百分之五 (B)百分之二十 (C)百分之二十五 (D)百分
11.如從洗錢防制與打擊資恐對於金融機構之影響而論，可以歸納出三大重點，但不包括下列何者？(A)洗錢防制人才之養成(B)金融機構中介功能更強化(C)發展我國金融環境新利基(D)綠色金融行動方案之具體推
12.下列敘述何者錯誤？(A)依 FATF 40 項建議，各國應立法將資恐視為犯罪行為(B)洗錢防制和打擊資恐兩者共通性在於金流秩序的規範(C)資恐金流可能是合法來源或非法來源(D)對於資恐防制法之規