3.某甲手中持有A上市公司之股票5張，A公司業绩最近表現亮眼，曱之好友乙見甲已經有相當 獲利，便遊說曱將其手中之A公司股票賣一張給乙，請問曱乙間之交易行為是否違反證券交易 法？(A)是。理由：上市公司
54 某甲手中持有 A 上市公司之股票 5 張，A 公司業績最近表現亮眼，甲之好友乙見甲已經有相當獲利，便遊說甲將其手中之 A 公司股票賣一張給乙，請問甲乙間之交易行為是否違反證券交易法？(A)是。理
18.某曱手中持有A上市公司之股票5張，A公司業绩最近表現亮眼，甲之好友乙見甲已經有相當獲利， 便遊說甲將其手中之A公司股票賣一張給乙，請問甲乙間之交易行為是否違反證券交易法？(A)是。理由：上市公司
9 甲公司帳上持有 20%乙公司的股票，並將其列為長期股權投資，97 年底甲公司將手中持有之乙公司股票向銀行辦理質押，辦理短期借款，有關此項質押借款的影響或敘述下列何者正確？(A)負債對股東權益比率提
52 A 上市公司之董事長甲，知悉公司營業發生重大虧損，預定將調降公司財務預測，甲擬處分其手中所持有 A 公司之股票，為避免內線交易責任，甲主動於晚上 9 時召開記者會，公告 A 公司即將調降財務預測
二、公司董事長甲不服稅捐稽徵機關之補稅處分，對於應補繳所得稅 200 萬元，延誤不繳納，試問稅捐稽徵機關為保全租稅債權得否通知甲往來的銀行凍結其存款？通知公司禁止甲移轉手中持有之該公司股票？通知地政機
12. 投資人李小姐手中持有大量的瑞陞公司股票，而瑞陞股票目前每股市場價格是 15 元，她並沒有放空(Short-Selling)瑞陞公司股票部位。如果李小姐判斷瑞陞公司股票價值是 12 元，她最可能
某甲向乙銀行借款新台幣1,000 萬元，以其持有A 公司之股票2,000 張設定質權給乙銀行，為該次借款之擔保，並經帳戶劃撥方式交付，且已經向A 公司申請設定質權之登記。於該質押期間，A 公司欲分派股
28.某甲以每股 200 元買進 A 公司股票 1 張。持有期間 A 公司每半年配發 1 次股利，分別都是現金股利與股票股利各 1元。一年後某甲以每股 195 元賣掉所有持股，在不計交易成本下，某甲損
36. 您的客戶目前持有大量的股票部位，而且預測未來股市將呈現大幅度的上下波動。您應該建議客戶構建指數期貨避險策略或完全出清手中持有的股票，二者之差異在於： (A)指數期貨的流動性較大 (B)現貨股票
36、 （ ） 您的客戶目前持有大量的股票部位，而且預測未來股市將呈現大幅度的上下波動。您應該建議客戶構建指數期貨避險策略或完全出清手中持有的股票，二者之差異在於：(A) 指數期貨的流動性較大 (B)
06、 （ ） 某甲以每股 18 元的成本持有 A 股票，過去一年該股票每股發放 1.12 元現金股利，期末後某甲以每股 21 元賣出 A 股票，則某甲持有 A 股票的年報酬率為：(A) 23.60%
17-18為題組閱讀下列歷史人物遊戲說明書與五張牌卡，回答17-18題。【題組】 17. 假設某局你的手中尚餘如上「42」、「43」、「66」、「98」、「99」五張牌卡，下列組合，符合「可出牌型」的
46 A 上市公司擬取得 B 上櫃公司之經營權，由於雙方之合併案談不攏，A 公司決定以公開收購之方式直接向 B 公司股東購買其所持有之普通股。持有 B 公司已發行股份總數 10%之大股東甲，將其手中持
27 今年景氣好轉，張三將手中股票賣掉，扣除給證券公司之手續費 50 萬元，淨賺 1000 萬元。同時將 3 年前購入的房子賣掉，扣除給房屋仲介公司之仲介費 50 萬元，淨賺 300 萬元。接著在臺中
10.某甲以向日葵原則配置 100 萬元資產，核心組合、周邊組合各半，其中核心組合持有 60%股票、40%存款，若核心持股市值上漲 10%，則某甲應如何因應？(A)出售核心持股 1.2 萬元 (B)出
45.某甲以向日葵原則配置 100 萬元資產，核心組合、周邊組合各半，其中核心組合持有 60%股票、40%存款， 若核心持股市值上漲 10%，則某甲應如何因應？ (A)出售核心持股 1.2 萬元 (B
37、某甲以向日葵原則配置 100 萬元資產，核心組合、周邊組合各半，其中核心組合持有 60%股票、40%存款，若核心持股市值上漲10%，則某甲應如何因應？(A) 出售核心持股1.2萬元 (B) 出售
35. 某甲持有 800 萬股票組合，beta 值為 1.1，目前臺股指數期貨報價為 10,000 點，1 點為 200元。投資人擬利用臺指期貨將資產組合的 beta 值降到 0.6，某甲該買入或賣出
10 子公司自少數股東手中購回股份將導致母公司對子公司之股權增加，則子公司購回股票價格與每股帳面價值之關係，下列敘述何者正確？(A)等於每股帳面價值時，母公司對子公司淨資產享有數增加(B)低於每股帳面
9. 某甲於 108 年度出售非屬上市、上櫃、興櫃公司之 A、B 兩家公司股票，其中 A 公司股票出售成交價額為 1 億元，惟因無該股票原始取得成本資料，乃依財 政部所定計算方式，申報交易所得為 2,
33 ( ) 某甲於98年度出售非屬上市、上櫃、興櫃公司之A、B兩家公司股票，其中A公司股票出售成交價額為1億元，惟因無該股票原始取得成本資料，乃依財政部所定計算方式，申報交易所得為2,000萬元，另
18 甲公司今年度出售兩筆其持有之上市公司股票。第一筆股票持有滿 4 年，出售所得為 1,000 萬元；第二筆股票持有滿 2 年，出售損失為 700 萬元。請問下列敘述何者正確(A)應自今年度之基本所
6. 以下何者為非？(A)公開發行股票公司非經發行新股變更登記後，不得發行股票(B)公開發行股票之公司為可轉換公司債持有人轉換成股東，得未經發行新股變更登記，先發行股票予持有人(C)公開發行股票之公司
71. 某上櫃公司已發行股份總數為三千萬股，而該公司股東某甲本身持有股數有二十萬股，甲並為董事之候選人，則甲之徵求委託書受託代理人可代理股數之上限為多少股？(A)二十萬 (B)三十萬 (C)八十萬 (
14 未公開發行股票之 A 公司，分別持有公開發行股票之 B 公司及未公開發行股票之 C 公司已發行有表決權股份總數60%之有表決權股份，C公司持有公開發行股票之D公司已發行有表決權股份總數60%之有
44.某甲以退休金為目標從事資產配置，目前的生息資產有 2 百萬元，每月收入 10 萬元，儲蓄 4 萬元；生息資產配置 4 個月支出為緊急預備金以活儲持有，其餘以股票 50%、基金 30%、債券 20
42 甲多年來持有 A 上市公司股票 1 萬股及 B 上櫃公司股票 2 萬股，因近日股市長紅，甲小有獲利，擬將所持有之 A、B 二家公司股票全數直接賣給同事乙。如甲並非 A、B 二家公司之董事、監察人
37、 某甲以退休金為目標從事資產配置，目前的生息資產有 2百萬元，每月收入 10萬元，儲蓄 4萬元；生息資產配置 4個月支出為緊急預備金以活儲持有，其餘以股票 50%、基金 30%、債券 20%來配
71、 （ ） 某上櫃公司已發行股份總數為三千萬股，而該公司股東某甲本身持有股數有二十萬股，甲並為董事之候選人，則甲之徵求委託書受託代理人可代理股數之上限為多少股？(A) 二十萬 (B) 三十萬 (C
42、 （ ） 某上櫃公司已發行股份總數為三千萬股，而該公司股東某甲本身持有股數有二十萬股，甲並為董事之候選人，則甲之徵求委託書受託代理人可代理股數之上限為多少股？(A) 二十萬 (B) 三十萬 (C
46. A公司為未上市公司，目前其帳面每股淨值12元，但其資產中有轉投資持有之上市公司股票，如將前項持有轉投資上市股票依收盤價核算則每股淨值15元。今甲將其名下之A公司股票贈與其子女，並以面額10元申
41、 某甲以退休金為目標從事資產配置，目前的生息資產有2 百萬元，每月收入10 萬元，儲蓄4 萬元；生息資產配置4 個月支出為緊急預備金以活儲持有，其餘以股票50%、基金30%、債券20%來配置，則
04、 （ ） 已依證券交易法發行股票公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東等人持有之股票，不包括下列何人持有者？(A) 父母持有者 (B) 配偶持有者 (C) 未成年子女
18 已依證券交易法發行股票公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東，其股票之轉讓應依規定申報，而其申報之範圍包括利用他人名義持有股票，下列何者不是利用他人名義 持有股票之構
3. 高雄公司於 103 年 10 月 15 日以市價$50 買入豐原公司股票 15,000 股，高雄公司將所持有之豐原公司股票分類為持有供交易目的金融資產。103 年 12 月 31 日豐原公司股票
44、 假設Ａ公司為未上市公司，目前其帳面每股淨值12 元，但其資產中有轉投資持有之上市公司股票，如將前項持有轉投資上市股票依收盤價核算後則其每股淨值變為15 元。今甲將其名下之Ａ公司股票贈與其子女，