594 證券商之業務人員執行業務應本誠實及信用原則，下列何者不是其本於職業道德而 不得有之行為 ?(A)知悉客戶有利用公開發行公司尚未公開而對其股票價格有重 大影響之消息或有操縱市場行為之意圖，而拒絕
595 證券商之業務人員執行業務應本誠實及信用原則，下列何者不是其本於職業道德而不得有之行為 ?(A)知悉客戶有利用公開發行公司尚未公開而對其股票價格有重大影響之消息或有操縱市場行為之意圖，而拒絕接受
285 下列何者是證券商之業務人員於執行業務時本於職業道德不得為之行為？(A)本誠實及信用原則執行業務 (B)招攬、媒介、促銷未經核准之有價證券或其衍生性商品 (C)依據客戶委託事項及條件，執行有價證
498 下列何者是證券商之業務人員於執行業務時本於職業道德不得為之行為？(A)約定與客戶共同承擔買賣有價證券之交易損失，而從事證券買賣 (B)對於客戶買賣證券之委託成交立刻回報 (C)客戶開戶時必須向
2. 從事期貨交易相關服務業務者，為高專業、高服務品質、高道德與高風險之行業，其相關業務之人員，應具備期貨交易法令之資格要件，更應本誠實及信用原則，忠實執行業務，下列行為何者為法令許可？(A)對所提供
283 下列何者是證券商之業務人員於執行業務時本於職業道德應避免的行為？ (A)以職務上所知悉之消息，從事上市或上櫃有價證券買賣之交易活動 (B)使用人頭戶買賣有價證券獲取不正當利益 (C)私下將公司
44. 下列何者為投顧事業得為之行為？ (A)與客戶間為有價證券之居間 (B)於盤中交易去電客戶告知無合理分析基礎之買賣訊息 (C)同意他人使用本公司業務員名義執行業務 (D)應本誠實及信用原則執行業
56、 （ ） 證券商之業務人員執行業務，除法令另有規定外，下列何者為不得為之行為？A.對客戶作盈利保證或分享利益；B.利用客戶名義或帳戶買賣有價證券；C.代客戶保管有價證券、印鑑或存摺；D.與客戶有
587 下列何者是證券商之業務人員執行業務符合法令規定之行為 ?(A)與客戶約定替其 操作股票，且每獲利達特定額度即可進行分潤(B)不代客戶保管存摺、印鑑、蓋妥章 之空白取款條(C)辦理上市承銷案之詢
586 下列何者是證券商之業務人員執行業務符合法令規定之行為 ?(A)與客戶約定替其操作股票，且每獲利達特定額度即可進行分潤(B)不代客戶保管存摺、印鑑、蓋妥章之空白取款條(C)辦理上市承銷案之詢價圈
504 下列何者不是證券商及其從業人員執行業務關於職業道德的行為規範？(A)執行業務避免利益衝突 (B)下班後與親朋好友或同學餐敘(C)不洩露公司及客戶的機密資料 (D)遵照法令及公司管理規章的規定執
596 證券商辦理基金銷售業務，為提升對基金投資人之服務並保障其權益，證券商及其基金銷售業務人員應有如何的自律規範 ?(A)應盡善良管理人之注意義務，本誠實信用原則，辦理基金銷售業務(B)應充分了解客
595 證券商辦理基金銷售業務，為提升對基金投資人之服務並保障其權益，證券商及其基金銷售業務人員應有如何的自律規範 ?(A)應盡善良管理人之注意義務，本誠實信用原則，辦理基金銷售業務(B)應充分了解客
504 下列何者不是證券商及其從業人員執行業務關於職業道德的行為規範？(A)執行業 務避免利益衝突(B)下班後與親朋好友或同學餐敘(C)不洩露公司及客戶的機密資料 (D)遵照法令及公司管理規章的規定執
21. 證券投資顧問事業應以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實及信用原則執行業務，下列敘述，何者錯誤？(A)其不得與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定(B)其不得與客戶有借貸款項、有價證券
333. 依據忠實誠信原則，下列哪一項非投信投顧從業人員執行業務時應有的行為？ (A)遵守契約規定 (B)以善良管理人之注意義務本誠實信用原則執行業務 (C)考慮客戶的財務狀況適度分散投資 (D)依所
333. 依據忠實誠信原則，下列哪一項非投信投顧從業人員執行業務時應有的行為？ (A)遵守契約規定 (B)以善良管理人之注意義務本誠實信用原則執行業務 (C)考慮客戶的財務狀況適度分散投資 (D)依所
333 依據忠實誠信原則，下列哪一項非投信投顧從業人員執行業務時應有的行為? (A)遵守契約規定 (B)以善良管理人之注意義務本誠實信用原則執行業務 (C)考慮客戶的財務狀況適度分散投資 (D)依所有
333 依據忠實誠信原則，下列哪一項非投信投顧從業人員執行業務時應有的行為?(A)遵守契約規定 (B)以善良管理人之注意義務本誠實信用原則執行業務(C)考慮客戶的財務狀況適度分散投資 (D)依所有人的
10. 下列敘述何者錯誤？(A)期貨信託事業之分支機構經理人、其他業務員或受僱人，應本誠實信用原則執行業務(B)除法令另有規定外，期貨信託事業之受僱人得代理客戶從事期貨交易或期貨相關現貨商品買賣(C)
11. 下列敘述何者錯誤?(A)期貨信託事業之分支機構經理人、其他業務員或受僱人，應本誠實信用原則執行業務(B)除法令另有規定外，期貨信託事業之受僱人得代理客戶從事期貨交易或期貨相關現貨商品買賣(C)
9. 下列敘述何者錯誤？(A)期貨信託事業之分支機構經理人、其他業務員或受僱人，應本誠實信用原則執行業務(B)除法令另有規定外，期貨信託事業之受僱人得代理客戶從事期貨交易或期貨相關現貨商品買賣(C)非
507 下列何者屬於證券商及其從業人員執行業務應遵守的執業道德規範？(A)忠實執行 工作，並以事實為根據(B)以政府的法令及公司內部管理規章的規定為準則，嚴明紀 律，保守機密(C)公司與員工、員工與員
507 下列何者屬於證券商及其從業人員執行業務應遵守的執業道德規範？(A)忠實執行工作，並以事實為根據 (B)以政府的法令及公司內部管理規章的規定為準則，嚴明紀律，保守機密 (C)公司與員工、員工與員
203 對於證券商之業務人員執行業務而言，下列敘述何者正確？(A)為了自己前途著想，可以把 A 公司機密帶去 B 公司，以獲取更高的職位(B)只要不要太張揚，可以利用公司未公開的資訊，以家人的戶頭投資
15 證券商之業務人員平常執行業務，下列敘述何者正確？ (A)基於職務之便，可以任意調閱客戶資料 (B)工作時無意間看見公司機密，基於服務客戶與利益共享，於是與客戶分享 (C)關於客戶的基本資料或買賣
37. 下列何者為證券投資顧問事業得為之行為?(A)與客戶間為有價證券之居間(B)於盤中交易去電客戶告知無合理分析基礎之買賣訊息(C)同意他人使用本公司業務員名義執行業務(D)應本誠實及信用原則執行業
37. 下列何者為證券投資顧問事業得為之行為?(A)與客戶間為有價證券之居間(B)於盤中交易去電客戶告知無合理分析基礎之買賣訊息(C)同意他人使用本公司業務員名義執行業務(D)應本誠實及信用原則執行業
506 如何判斷證券商的業務人員是否具有職業道德？ (A)持有多種證券、期貨、或銀行、保險的專業證照 (B)不論是否執行業務或在何時何地，均能遵守法規與自律原則 (C)擁有高額的營業業績並領取高額的營
506 如何判斷證券商的業務人員是否具有職業道德？(A)持有多種證券、期貨、或銀行、 保險的專業證照(B)不論是否執行業務或在何時何地，均能遵守法規與自律原則(C) 擁有高額的營業業績並領取高額的營業
558. 金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時，為避免糾紛，應遵守下列何種事項？ (A)應以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則執行業務 (B)應依據客戶風險之承受度銷售或推介客戶
558. 金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時，為避免糾紛，應遵守下列何種事項？ (A)應以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則執行業務 (B)應依據客戶風險之承受度銷售或推介客戶
558 金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時，為避免糾紛，應遵守下列何種事項？ (A)應以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則執行業務(B)應依據客戶風險之承受度銷售或推介客戶適當
558 金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時，為避免糾紛，應遵守下列何種事項？ (A)應以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則執行業務(B)應依據客戶風險之承受度銷售或推介客戶適當
559 金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時，為避免糾紛，應遵守下列何種事項？(A)應以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則執行業務(B) 應依據客戶風險之承受度銷售或推介客戶適當
558 金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時，為避免糾紛，應遵守下列何種事項？(A)應以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則執行業務(B)應依據客戶風險之承受度銷售或推介客戶適當之