【喵喵e】評論
假使客人不願意提供資金來源資料，窗口人員要何從判斷，還有可能涉及洗錢 對吧?
【羅麻麻】評論
依據證券商洗錢及資恐風險評估相關規範辨識...
【Alice Alice】評論
確認客戶身分措施及持續審查機制，應以風險基礎方法決定其執行強度，包括： 一、對於高風險情形，應加強確認客戶身分或持續審查措施，其中至少應額外採取 下列強化措施：（一）在建立或新增業務往來關係前，銀行應取得依內部風險考量，所訂核准層級之高 階管理人員同意。（二）應採取合理措施以瞭解客戶財富及資金來源。其中資金來源係指產生該資金之實 質來源（例如薪資、投資收益、買賣不動產等）。（三）對於業務往來關係應採取強化之持續監督。
【伊伊】評論
樓上的資料：金融機構防制洗錢辦法 第六條