問題詳情

49.( )金融機構如發現客戶屬於國內較高風險的重要政治性職務人士(PEP)，應執行強化客戶審查措施，下列敘述何者錯誤？
(A)取得高階主管的核准
(B)採取合理措施，以了解客戶之財富來源及交易資金來源
(C)對業務關係進行持續的強化監控
(D)立即向主管機關金管會通報有 PEP

參考答案

答案：D
難度：非常簡單0.929
書單：沒有書單，新增

用户評論

【用戶】得榮 郵局已上榜謝謝大家

【年級】研一上

【評論內容】D---要先讓專責主管同意