問題詳情

50.( )有關銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引，下列敘述何者錯 誤？
(A)本指引依「銀行業及電子支付機構電子票證發行機構防制洗錢及 打擊資恐內部控制要點」訂定
(B)其內部控制制度，應經董（理）事會通 過
(C)風險基礎方法(risk-based approach)旨在協助發展與洗錢及資恐風 險相當之防制與抵減措施
(D)指引所舉之各項說明為強制性規範，銀行之 風險評估機制應與其業務性質及規模相當

參考答案

答案：A,D
難度：非常困難0.159
書單：沒有書單，新增

用户評論

【用戶】瞄準台鐵 郵局

【年級】大三上

【評論內容】銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫.....看完整詳解

【用戶】flyocean2005

【年級】高二下

【評論內容】本題(A)(D)皆錯

【用戶】Alice Alice

【年級】大三下

【評論內容】請問(A) 錯在哪? 

【用戶】魚兒魚兒水中郵

【年級】大一下

【評論內容】(A)依「銀行業及其他經金融監督管理委員...

【用戶】Ya-ping Siao

【年級】大四上

【評論內容】選項(A)討論答案之版本一：本指引依「銀行業及電子支付機構電子票證發行機構防制洗錢及打擊資恐內部控制要點」訂定金融監督管理委員會 106 年 6 月 28 日金管銀法字第 10610003210 號函准予備查https://www.mjib.gov.tw/userfiles/files/35-%E6%B4%97%E9%8C%A2%E9%98%B2%E5%88%B6%E8%99%95/%E8%87%AA%E5%BE%8B%E8%A6%8F%E7%AF%84/02-02-01b.pdf討論答案之版本二：本指引依「銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法」訂定中華民國 108年4月23日金融監督管理委員會金管銀法字第10801049540號函准予備查修正發布全文8點