問題詳情

15. 有關銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引，下列敘述何者錯誤？
(A)本指引依「銀行業及電子支付機構電子票證發行機構防制洗錢及打擊資恐內部控制要點」訂定
(B)其內部控制制度，應經董（理）事會通過
(C)風險基礎方法(risk-based approach)旨在協助發展與洗錢及資恐風險相當之防制與抵減措施
(D)指引所舉之各項說明為強制性規範，銀行之風險評估機制應與其業務性質及規模相當

參考答案

答案：A,D
難度：困難0.358
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用户評論

【et】評論

指引是建議，非強制

【喵喵e】評論

銀行之內部控制制度，應經董(理)事會通過...

【Alice Alice】評論

一、本指引依「銀行業及其他經...

【sssex9802pp】評論

(A)本指引依「銀行業及電子支付機構電子票證發行機構防制洗錢及打 擊資恐內部控制要點」訂定 本指引依「銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法」訂定(B)其內部控制制度，應經董（理）事會通過(C)風險基礎方法(risk-based approach)旨在協助發展與洗錢及資恐風險 相當之防制與抵減措施(D)指引所舉之各項說明為強制性規範，銀行之風險 評估機制應與其業務性質及規模相當本指引所舉例之各項說明並非強制性規範，銀行之風險評估機制應與其業務性質及規模相當