【ALan】評論
(A)對於我國公開發行公司與非公開發........
【魚兒】評論
對我國公開發行公司除非已發行無記名股票或...
【minniecheng10】評論
金融機構防制洗錢辦法 第 10 條...
【rteankuo】評論
(A )法人實質受益人之辨識與驗證「對於我國公開發行公司 」不適用辨識與驗證。↓如下七、第四款第三目規定於客戶為法人、團體或信託之受託人時，應瞭解客戶或信託之所有權及控制權結構，並透過下列資訊，辨識客戶之實質受益人，及採取合理措施驗證：（三）客戶或具控制權者為下列身分者，除有第六條第一項第三款但書情形或已發行無記名股票情形者外，不適用第四款第三目辨識及驗證實質受益人身分之規定。1.我國政府機關。2.我國公營事業機構。3.外國政府機關。4.我國公開發行公司或其子公司。5.於國外掛牌並依掛牌所在地規定，應揭露其主要股東之股票上市、上櫃公司及其子公司。6.受我國監理之金融機構及其管理之投資工具。7.設立於我國境...