問題詳情

3. 下列何者非屬防制洗錢金融行動工作組織(FATF)針對重要政治性職務人士(PEPs)提出防制洗錢建議？
(A)採用風險管理系統機制來判定客戶或實質受益人是否擔任 PEPs
(B)採取確認客戶財富與資金來源的合理措施
(C)強化且持續地監控相關業務關係
(D)先建立關係後再請高階主管審查

參考答案

答案：D
難度：非常簡單0.944
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用户評論

【陳呆貓】評論

建立關係前向高階主管審...

【DanielH】評論

關於FTAD對於PEPs的防制洗錢建議之相關重點為：1.可用公開資訊或商用資料庫搜尋客戶相關資訊，PEPs通常為高知名度之自然人。2.金融機構與其建立業務關係前須經高階管理層同意，若現有客戶或案件之相關實質受益人於事後發現為PEPs人物，亦須經同意後始得繼續業務關係。3.須了解其財產及資金來源。4.加強持續性監控。