問題詳情

23. 為確保辨識客戶及實質受益人身分資訊之適足性與即時性，公司在訂定審查頻率時，下列考量何者錯誤？
(A)高風險客戶至少每年檢視一次
(B)依重要性及風險程度，對現有客戶身分資料進行審查
(C)根據前次執行審查之時點及所獲得資料之適足性，決定適當時機
(D)由於公司對於具有高風險因子者一律婉拒開戶，已排除高風險客戶存在之可能，故只要訂定中低風險客戶之審查頻率即可

參考答案

答案：D
難度：非常簡單0.978
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用户評論

【kikiki】評論

由於公司對於具有高風險因子者一律婉拒開戶，已排除高風險客戶存在之可能，故只要訂定中低風險 客戶之審查頻率即可 中低也是會轉高風險

【ALan】評論

(D)由於公司對於具有高風險因子者一律婉拒開戶，已排除高風險客戶存在之可能，故只要訂定中低風險 客戶之審查頻率即可

【DanielH】評論

(D) 由於公司對於具有高風險因子者一律婉拒開戶，已排除高風險客戶存在之可能，故只要訂定中低風險客戶之審查頻率即可高風險因子仍可以開戶，但須通過各機構之相關洗錢防制規定，且根據客戶的風險分類，最少須分為「高風險」及「一般風險」