問題詳情

61.金融機構應依重要性及風險程度，對現有客戶身分資料進行審查，並於考量前次執行審查之時點及所獲得資料之適足性後，在適當時機對已存在之往來關係進行審查。上開適當時機至少應包括下列何種情形？
(A)得知客戶身分與背景資訊有重大變動時
(B)客戶保額異常增加或新增業務往來關係時
(C)依據客戶之重要性及風險程度所定之定期審查時點
(D)客戶加開帳戶、新增電子票證記名作業、新增註冊電子支付帳戶

參考答案

答案：A,B,C,D
難度：簡單0.733
書單：沒有書單，新增

用户評論

【Kk】評論

依照《金融機構防制洗錢辦法》持續審查時機為以下三種：（一）客戶加開帳戶、新增電子票證記名作業、新增註冊電子支付帳戶、保額異常增加或新增業務往來關係時。　　＞＞選項ＢＤ（二）依據客戶之重要性及風險程度所定之定期審查時點。　＞＞選項Ｃ（三）得知客戶身分與背景資訊有重大變動時。　＞＞選項Ａ

【an】評論

金融機構防制洗錢辦法第5條金融機構確認客...

【k】評論

依照《金融機構防制洗錢辦法》...

【伊伊】評論

《金融機構防制洗錢辦法》第五條