問題詳情

76.證券商將風險評估報告送主管機關備查，其執行頻率依下列何種因素決定之？
(A)洗錢及資恐法令變動時
(B)由業者依據風險管理決策及程序
(C)國際上發生洗錢資恐重大事件時
(D)證券商有重大改變時

參考答案

答案：B,D
難度：困難0.217
書單：沒有書單，新增

用户評論

【Kk】評論

依照證券商評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引 第8條

【嘩啦啦啦啦啦】評論

(A)(C)為外在因素.....看完整詳...

【吊車尾上岸也很可以】評論

A若有更改條件內容~難道不需要重新評估嗎

【衝衝衝】評論

(A.C)外控(外部風險)(☆.☆)★★(★★★★)...

【雷洛思】評論

A有點問題吧？如果哪天法令改成要每季（三個月）報告一次，業者也可以不遵循囉？