18.金融機構對可疑交易申報的規定,下列敘述何者正確?(A)可疑申報之價值在於情資之有效性,而非以量取勝(B)對可疑交易未完成者,無須辦理申報(C)違反申報可疑交易之金融機構,處新台幣五十萬元以上五千
19.下列何者非現行洗錢防制法內容?(A)必要時,法務部得會同中央目的事業主管機關指定受規範機構使用現金以外的支付工具(B)提供我國加入國際刑警組織的法源依據(C)允許我國協助他國執行財產沒收(D)設
21. FATF 四十項建議要求各國之洗錢犯罪前置特定犯罪應包括之特定犯罪類型,下列敘述何者錯誤?(A)參與組織犯罪 (B)酒駕與交通肇事逃逸(C)內線交易及市場操作 (D)恐怖主義行為(含資助恐怖主
22.關於金融機構應予以婉拒與客戶建立業務關係或交易之情形,下列何者錯誤?(A)客戶為現任國內之重要政治性職務人士 (B)客戶拒絕提供審核客戶身分措施相關文件(C)出示之身分證明文件均為影本 (D)客
25.有關防制洗錢之敘述,下列何者錯誤?(A)金融機構對達一定金額以上之通貨交易,應確認客戶身分並留存相關紀錄憑證(B)金融機構不得接受客戶以匿名或使用假名建立或維持業務關係(C)金融機構對公益彩券經
26.金融機構未完成確認客戶身分措施前,得建立業務關係之例外情形,下列何者非屬之?(A)洗錢風險已受到有效管理(B)避免對客戶業務之正常運作造成干擾所必須(C)會在合理可行之情形下儘速完成客戶及實質受
28.有關防制洗錢及打擊資恐的保密規定,下列敘述何者錯誤?(A)疑似洗錢或資恐交易申報事項有關之文書,均應以機密文件處理(B)稽核單位人員為執行業務需要,應得即時取得客戶資料與交易紀錄,惟仍應遵循保密
31.客戶某甲申請將退還的大額保費一部份匯往海外某第三人帳戶,並聲稱因為跟對方有債務必須償還,站在洗錢防制與打擊資恐的立場,請問保險公司下列哪項處置最不適宜?(A)調查該海外帳戶所在地國家是否為洗錢高
33.保險經紀人在國家風險評估報告(NRA)弱點行業中被評為洗錢中度風險行業,主要是因為該行業的哪一特性?(A)居間介紹業務的特性 (B)收取佣金與服務費用的特性(C)為被保險人(客戶)安排保險規劃等
34.保險公司增加客戶可以使用便利商店 i-bon 機器繳付保費的服務,此項服務增加的洗錢風險主要在於下列何者?(A) i-bon 提供的服務項目太過多元的風險 (B)便利商店家數過多的風險(C)增加
35.國際保險業務分公司(OIU)之業務屬性,有涉及較高洗錢及資恐風險之可能,其相關敘述,下列何者錯誤?(A) OIU 之業務屬性係提供境外客戶以外幣收付之保險業務、再保險業務及其他保險相關業務(B)