13 根據「保險業評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引」之內容可知，保險業應建立定期且全面性之洗錢及資恐風險評估作業，以適時且有效地了解其所面對之整體洗錢與資恐風險，並依據風險評估結果分配適當資源
70.( )在保險業常見洗錢與資恐風險指標中，「要保人的特徵與行為」類型內，下列何者為洗錢風險？(A)要保人與某已知經濟罪犯有親戚或同夥關係(B)保險期間內保單受益人反覆變更或不合理變更(C)躉繳型保
79. 在保險業常見洗錢與資恐風險指標中，「要保人的特徵與行為」類型內，下列何者為洗錢風險？(A)要保人與某已知經濟罪犯有親戚或同夥關係(B)保險期間內保單受益人反覆變更或不合理變更(C)躉繳型保費金
30. 業務員面對面招攬的保險業務，在洗錢與資恐風險上相較於透過網路投保的業務，前者的風險一般認為比較低的原因是下列何者？(A)業務員有盡職地進行 KYC 與 CDD 的動作(B)業務員有見到客戶本人
10. 保險業依據洗錢及資恐風險、業務規模，訂定防制洗錢及打擊資恐計畫，以管理及降低已辨識出之風險。對於其中之較高風險，應採取下列何者措施？(A) 一般管控措施 (B) 簡化管控措施 (C) 強化管控
29. 保險業依據洗錢及資恐風險、業務規模，訂定防制洗錢及打擊資恐計畫，以管理及降低已辨識出之風險。對於其中之較高風險，應採取下列何者措施？(A)一般管控措施 (B)簡化管控措施(C)強化管控措施 (
55. 對於 OIU 業務所帶來洗錢與資恐風險，下列何者錯誤？(A)客戶的真實身分與受益人較難以驗證(B)部分境外公司的業務性質讓金融機構對其運作適法性有所疑義(C)從境外帳戶匯款所繳付的保險費不易確
79.銀行業之洗錢及資恐風險評估，下列何者敘述錯誤？(A)應建立定期之全面性洗錢及資恐風險評估作業並製作風險評估報告， 使管理階層得以適時且有效地瞭解銀行所面對之整體洗錢與資恐風險、決定應建立之機制及
79.有關銀行業之洗錢及資恐風險評估，下列敘述何者錯誤？(A)應建立定期之全面性洗錢及資恐風險評估作業並製作風險評估報告，使管理階層得以適時且有效地瞭解銀行所面對之整體洗錢與資恐風險、決定應建立之機制
73.依銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法規定，就洗錢與資恐風險進行辨識、評估、管理之相關政策及程序時，應考量所有風險因素，並至少涵蓋下列哪些面
73.依銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法規定，就洗錢與資恐風險進行辨識、評估、管理之相關政策及程序時，應考量所有風險因素，並至少涵蓋下列哪些面
35.依洗錢防制法規定，金融機構應依洗錢與資恐風險及業務規模，建立洗錢防制內部控制與稽核制度；其內容應 包括下列何者？A.指派專責人員負責協調監督洗錢防制及打擊資恐事項之執行 B.稽核程序 C.不定期
64.金融機構及指定之非金融事業或人員應依洗錢與資恐風險及業務規模，建立洗錢防制內部控制與稽核制度；其內容應包括下列何者事項？(A)定期舉辦或參加防制洗錢之在職訓練(B)防制洗錢及打擊資恐之作業及控制
70.依洗錢防制法規定，金融機構應依洗錢與資恐風險及業務規模，建立洗錢防制內部控制與稽核制度；其內容不包括下列何者？(A)稽核程序 (B)指派專責人員不定期進行確認客戶身分程序(C)定期舉辦或參加防制
66.洗錢防制法規定適用洗錢防制法的金融機構及指定之非金融事業或人員應依洗錢與資恐風險及業務規模，建立洗錢防制內部控制與稽核制度；前述內部控制與稽核制度應包括的項目不含下列何者？(A)防制洗錢及打擊資
42. 依「銀行業評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引」規定，銀行識別、評估其洗錢及資恐風險，至少應包括下列幾種面向？ A.地域 B.客戶 C.產品及服務 D.交易或支付管道(A)僅 ABC (B
47.依「銀行業評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引」規定，銀行識別、評估其洗錢及資恐風險，至少應包括下列幾種面向？ A.地域 B.客戶 C.產品及服務 D.交易或支付管道(A)僅 ABC (B)
54.保險業業者對於投保過程中已經發現有疑似洗錢及資恐交易疑慮並拒絕承保者，下列敘述何者正確？(A)既然已經婉拒，則沒有建立業務關係，不須處置(B)告訴客戶其具有洗錢與資恐交易疑慮，故公司拒絕承保(C
16.保險業業者對於投保過程中已經發現有疑似洗錢及資恐交易疑慮並拒絕承保者，下列敘述何者正確？(A)既然已經婉拒，則沒有建立業務關係，不須處置(B)悍然告訴客戶其具有洗錢與資恐交易疑慮，故本公司拒絕承
14.( )保險業業者對於投保過程中已經發現有疑似洗錢及資恐交易疑慮並拒絕承保者，下列敘述何者正確？(A)既然已經婉拒，則沒有建立業務關係，不須處置(B)悍然告訴客戶其具有洗錢與資恐交易疑慮，故本公司
16.( )保險業業者對於投保過程中已經發現有疑似洗錢及資恐交易疑慮並拒絕承保者，下列敘述何者正確？(A)既然已經婉拒，則沒有建立業務關係，不須處置(B)悍然告訴客戶其具有洗錢與資恐交易疑慮，故本公司
49.保險業防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度，其內容應包括下列哪些事點：A就洗錢及資恐風險進行辨識、評估、管理之相關政策及程序。B依據洗錢及資恐風險、業務規模，訂定防制洗錢及打擊資恐計畫，以管理及降低
49.保險業防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度，其內容應包括下列哪些事點：A就洗錢及資恐風險進行辨識、評估、管理之相關政策及程序。B依據洗錢及資恐風險、業務規模，訂定防制洗錢及打擊資恐計畫，以管理及降低
59.下列何者「不屬於」保險業的業務性質與銀行業在洗錢與資恐上的不同之處？(A)保單的銷售不像銀行開戶，在開戶後就可隨時存提(B)保單中的契約關係多半比銀行的帳戶關係要複雜(C)保險商品具有一定的期間
49.下列何者「不屬於」保險業的業務性質與銀行業在洗錢與資恐上的不同之處？(A)保單的銷售不像銀行開戶，在開戶後就可隨時存提(B)保單中的契約關係多半比銀行的帳戶關係要複雜(C)保險商品具有一定的期間
80.下列何者「屬於」保險業的業務性質與銀行業在洗錢與資恐上的不同之處？(A)保單的銷售不像銀行開戶，在開戶後就可隨時存提(B)保單中的契約關係多半比銀行的帳戶關係要複雜(C)保險商品具有一定的期間性
28. 依我國保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點，關於保險公司、辦理簡易人壽保險業務之郵政機 構辦理洗錢及資恐風險之辨識、評估及管理，下列敘述何者錯誤？ (A)應製作風險評估報告 (B)應至少涵蓋客
27.依我國保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點，關於保險公司、辦理簡易人壽保險業務之郵政機構辦理洗錢及資恐風險之辨識、評估及管理，下列敘述何者錯誤？(A)應製作風險評估報告 (B)應至少涵蓋客戶、地
18.( )依我國保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點，關於保險公司、辦理簡易人壽保險業務之郵政機構辦理洗錢及資恐風險之辨識、評估及管理，下列敘述何者錯誤？(A)應製作風險評估報告(B)應至少涵蓋客戶
27.依我國保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點，關於保險公司、辦理簡易人壽保險業務之郵政機構辦理洗錢及資恐風險之辨識、評估及管理，下列敘述何者錯誤？(A)應製作風險評估報告(B)應至少涵蓋客戶、地域
55.客戶透過大額現金繳交保費，在洗錢與資恐上的疑慮主要為下列何者？ (A)客戶保單繼續率可能有問題 (B)客戶可能想利用通貨製造金流上的斷點 (C)表示保險業業者的繳費通路與方式不夠完備 (D)通貨
27.依我國保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點，關於保險公司、辦理簡易人壽保險業務之郵政機構辦理洗錢及資恐風險之辨識、評估及管理，下列敘述何者錯誤？(A)應製作風險評估報告(B)應至少涵蓋客戶、地域
21. 證券商應採取合宜措施以識別、評估其洗錢及資恐風險，下列何者不是「證券商評估洗錢及資助恐怖主義風險及訂定相關防制計畫指引」所定具體的風險評估項目指標？(A)地域風險 (B)客戶風險 (C)資安風