問題詳情

3.下列何者非屬防制洗錢金融行動工作組織(FATF)針對重要政治性職務人士(PEPs)提出防制洗錢建議？
(A)採用風險管理系統機制來判定客戶或實質受益人是否擔任 PEPs
(B)採取確認客戶財富與資金來源的合理措施
(C)強化且持續地監控相關業務關係
(D)先建立關係後再請高階主管審查

參考答案

答案：D
難度：非常簡單0.957
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用户評論

【用戶】Jimi Lin

【年級】

【評論內容】建立關係 前 ~ 請高階主管審查

【用戶】Kk

【年級】高三上

【評論內容】重要政治性職務人士 Politically Exposed Persons, PEPs　　　　　　　　　規定金融機構必須對國外PEPs，實行一般的客戶審查之外，不論其身分為客戶或實質受益人，都應另外採取以下措施：　 ①採用風險管理系統機制來判定客戶或實質受益人是否擔任重要政治性職務人士　 ②獲高階主管批准後，才建立（或繼續現有客戶的）業務關係　 ③採取確認客戶財富與資金來源的合理措施　 ④強化且持續地監控相關業務關係　　　強化客戶審查　(EDD, EnhancedDue Diligence)　 ●以上規定亦適用於...

【用戶】老安

【年級】高二下

【評論內容】(D)先建立關係後再請高階主管審查應........

【用戶】宥繐

【年級】高三下

【評論內容】不應該先建立關係才通知高階主管審查，不然...

【用戶】謝薇 薇

【年級】高三下

【評論內容】6：金融機構對於有重要影響力之政治人士(Politically Exposed Persons:PEPs)，除為一般性的客戶審查措施外，應特別注意：a) 為判斷客戶是否為 PEPs，應有適當的風險管理系統。(A)b) 建立此種客戶業務關係時，應得上級管理者之同意。(D)c) 確認財產及資金來源的合理措施。(B)d) 對於其業務關係實施繼續性的嚴格監控。(C)https://www.mjib.gov.tw/userfiles/files/35-%E6%B4%97%E9%8C%A2%E9%98%B2%E5%88%B6%E8%99%95/%E9%98%B2%E5%88%B6%E6%B4%97%E9%8C%A2%E9%87%91%E8%9E%8D%E8%A1%8C%E5%8B%95%E5%B7%A5%E4%BD%9C%E7%B5%84%E7%B9%94(FATF)%E6%96%87%E4%BB%B6/03-02-03c.pdf