78.防制洗錢與打擊資恐的辨識實質受益人要求表示在保險業的確認實質受益人身分對象最少應該包含：(A)要保人 (B)如果要保人為法人，則其實質控制人或負責人(C)受益人，包含個人或法人的實質控制人或負責
25. 對於法人實質受益人之辨識與驗證，下列敘述何者錯誤？(A)對於我國公開發行公司與非公開發行公司之實質受益人，應適用相同的規則(B)若實質受益人為現任國外政府之重要政治性職務人士，應直接視法人客戶
24.對於法人實質受益人之辨識與驗證，下列敘述何者錯誤？(A)對於我國公開發行公司與非公開發行公司之實質受益人，應適用相同的規則(B)若實質受益人為現任國外政府之重要政治性職務人士，應直接視法人客戶為
24.對於法人實質受益人之辨識與驗證，下列敘述何者錯誤？(A)對於我國公開發行公司與非公開發行公司之實質受益人，應適用相同的規則(B)若實質受益人為現任國外政府之重要政治性職務人士，應直接視法人客戶為
46.有關實質受益人，下列敘述何者錯誤？ (A)指對客戶具最終所有權或控制權之自然人 (B)指由他人代理交易之自然人本人 (C)法人客戶才有辨識客戶實質受益人之需要 (D)客戶為我國公營事業機構，得不
27.依金融機構防制洗錢辦法規定，當客戶是法人、團體時，關於辨識實質受益人之敘述，下列何者正確？(A)客戶無論是否為公開發行公司，都應辨識實質受益人(B)所謂具控制權之最終自然人，是指直接、間接持有該
58.依金融機構防制洗錢辦法規定，當客戶是法人、團體時，關於辨識實質受益人之敘述，下列何者正確？(A)客戶無論是否為公開發行公司，都應辨識實質受益人(B)所謂具控制權之最終自然人，是指直接、間接持有該
46. 有關實質受益人，下列敘述何者錯誤？(A)指對客戶具最終所有權或控制權之自然人(B)指由他人代理交易之自然人本人(C)法人客戶才有辨識客戶實質受益人之需要(D)客戶為我國公營事業機構，得不適用應
78.對於法人型客戶，保險機構應辨認法人客戶之「實質受益人」，下列何者為實質受益人之範圍？(A)對法人客戶具最終所有權或控制權之自然人(B)由他人代理交易之自然人或本人(C)法人客戶中具最終控制權之自
22.某家於國外掛牌上櫃公司之子公司欲至 A 期貨商開戶，有關辨識身分作法，下列何者正確？(A)無須辨識實質受益人，但應瞭解其有無發行無記名股票(B)無須辨識實質受益人，亦無須瞭解其有無發行無記名股票
22.某家於國外掛牌上櫃公司之子公司欲至 A 期貨商開戶，有關辨識身分作法，下列何者正確？(A)無須辨識實質受益人，但應瞭解其有無發行無記名股票(B)無須辨識實質受益人，亦無須瞭解其有無發行無記名股票
25.某家於國外掛牌上櫃公司之子公司欲至甲期貨商開戶，有關辨識身分作法，下列何者正確？(A)無須辨識實質受益人，但應瞭解其有無發行無記名股票(B)無須辨識實質受益人，亦無須瞭解其有無發行無記名股票(C
46.有關法人及法律協議的客戶審查，下列敘述何者錯誤？(A)原則上要進行第二層實質受益人之客戶審查，例外時如法人或信託係受特殊監理程序之情形，則可排除實質受益人之審查(B)非營利組織如慈善機構，可無需
66. 辨識客戶之實質受益人，係為強化該等客戶資訊之透明，而下列哪些客戶無須適用辨識及驗證實質受益人身分之規定？(A)我國公開發行公司或其子公司(B)於國外掛牌並依掛牌所在地規定，應揭露其主要股東之股
44.有關金融機構防制洗錢辦法之實質受益人，下列敘述何者錯誤？(A)審查實質受益人實務上以辨識與驗證二大基礎作為 (B)金融機構可向地政機關查詢國民身分證資料之真偽(C)疑似使用虛設法人團體開設帳戶，
47.金融機構及指定之非金融事業或人員應進行確認客戶身分程序時，下列敘述何者錯誤？ (A)留存其確認客戶身分程序所得資料至少五年 (B)確認客戶身分應包括實質受益人之審查 (C)實質受益人只指對客戶具
65.依金融機構防制洗錢辦法第 3 條規定，辨識客戶之實質受益人，係為強化該等客戶資訊之透明，客戶或具控制權者為下列哪些身分者，考量其風險較低，或已有其他資訊透明之要求，無需適用辨識與驗證實質受益人身
44. R1公司章程載明得發行無記名股票，下列對應之身分確認措施何者正確？(A)依規定應婉拒開戶(B)得接受開戶，但應合理確保實質受益人之資訊更新(C)若為外國上市公司之子公司，得免辨識及驗證實質受益
46.有關法人及法律協議的客戶審查，下列敘述何者錯誤？(A)原則上要進行第二層實質受益人之客戶審查，例外時如法人或信託係受特殊監理程序之情形，則可排除實質受益人之審查(B)非營利組織如慈善機構，可無需
5.( )客戶為法人團體時，應採合理步驟辨識實質受益人，下列敘述何者錯誤？(A)採形式判斷，瞭解直接持有該法人股份或資本超過百分之二十五之最終自然人身分(B)如未發現具控制權之自然人，則採實質判斷，辨
51. 客戶為法人團體時，應採合理步驟辨識實質受益人，下列敘述何者錯誤？(A)採形式判斷，瞭解直接持有該法人股份或資本超過百分之二十五之最終自然人身分(B)如未發現具控制權之自然人，則採實質判斷，辨識