70.保險業專責單位或專責主管應掌理下列何種事務？(A)督導洗錢及資恐風險之辨識、評估及監控政策及程序之規劃與執行(B)發展防制洗錢及打擊資恐計畫(C)確認防制洗錢及打擊資恐相關法令之遵循，但不包括所
71.要防堵重要政治性職務人士洗錢，下列哪些敘述正確？(A)如果透過代理人進行交易，務必驗明實際交易人的身分證明文件(B)如果派遣代理人前往金融機構進行交易，並要求特別協助，應給予禮遇(C)當政權易手
73.下列何者屬於貿易金融類之銀行業疑似洗錢或資恐交易態樣？(A)提貨單與付款單或發票的商品敘述內容不符(B)貨物運至或來自洗錢或資恐高風險國家或地區(C)運輸的貨物類型為高價值但量少之商品，如鑽石或
74.張三於甲銀行租用保管箱放置貴重物品，請問若張三有下列何種情形時，甲銀行應提高警覺進行疑似洗錢交易之審查？(A)張三租用五個保管箱 (B)張三每天頻繁開啟保管箱三次(C)張三的太太偶爾前來開啟保管
76.依據「證券商評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引」之規定，下列何種客戶應直接視為高風險？(A)負面新聞人士(B)註冊於租稅天堂之公司(C)依資恐防制法指定制裁之個人、法人或團體(D)外國政府
77.甲證券商對於「非面對面」客戶採取之下列措施，何者不正確？(A)由專業中間人代辦者，加強確認客戶身分(B)網路開戶者，先完成開戶，有交易時再確認客戶身分(C)委託開戶者，先完成開戶，有交易時再確認
78.對於保險業的交易持續監控要求，由於相對屬於較靜態的保單活動，故主要的交易持續監控內容通常包含下列哪三者？(A)客戶身分的改變 (B)每次投保商品內容的改變(C)疑似洗錢態樣的監控 (D)每次繳費
80.進行客戶是否為重要政治職務人士之風險評估時，應考量下列哪些風險因子？(A)客戶之子女人數(B)客戶能發揮之政治影響力(C)客戶擔任政治性職務時的職位重要性(D)客戶的前職與目前從事的工作有無任何
1.下列何者為罪犯洗錢常見三階段的正確順序？(A)整合彙總、層層掩飾的多層化、化整為零的處置(B)整合彙總、化整為零的處置、層層掩飾的多層化(C)化整為零的處置、層層掩飾的多層化、整合彙總(D)化整為
2.防制洗錢金融行動工作組織的 40 項建議，其中對於建議 11 之紀錄留存，下列敘述何者錯誤？(A)金融機構留存的紀錄須足以重建個別的交易(B)金融機構應將所有國內與國際的交易紀錄保存至少 3 年(
3.下列何者非屬防制洗錢金融行動工作組織(FATF)針對重要政治性職務人士(PEPs)提出之防制洗錢建議？(A)採用風險管理系統機制來判定客戶或實質受益人是否擔任 PEPs(B)採取確認客戶財富與資金
4.依據防制洗錢金融行動工作組織(FATF)所公布之「40 項建議」，其中有關於主管機關之權責相關規範，下列敘述何者錯誤？(A)金融監理機關應採必要措施，防止罪犯成為金融機構之實質受益人(B)金融監理
6.「金融機構防制洗錢辦法」第 13 條對達一定金額以上之通貨交易相關規定，該條所稱一定金額，請問是指以下哪一金額?(A)新臺幣五十萬元 (B)新臺幣八十萬元 (C)新臺幣一百萬元 (D)新臺幣五百萬
7.依重要政治性職務之人與其家庭成員及有密切關係之人範圍認定標準，重要政治性職務之人範圍不包括下列何人？(A)行政院政務委員 (B)最高法院法官(C)與立法委員相當於配偶之同居伴侶 (D)與直轄市議會
9.有關「資恐罪刑化」，下列敘述何者正確？(A)我國的「資恐防制法」尚未納入資恐罪刑化條款(B)資恐罪刑化之內容為「資助恐怖活動罪刑化」，但不包含未遂犯(C)資恐罪刑化對資恐犯罪之成立，以證明該財物或
10. 保險業依據洗錢及資恐風險、業務規模，訂定防制洗錢及打擊資恐計畫，以管理及降低已辨識出之風險。對於其中之較高風險，應採取下列何者措施？(A) 一般管控措施 (B) 簡化管控措施 (C) 強化管控
11.金融機構應如何建立名稱檢核之政策及程序？(A)參考其他金融機構之名單(B)依主管機關之規範及公告制裁之對象制定政策及程序(C)依據風險基礎法於確認客戶身分時評估其風險並於客戶資料系統中一併註記篩