79.有關銀行確認客戶身分，下列敘述何者正確？(A)辨識及驗證為確認客戶身分之基礎(B)查證代理之事實及身分資料有困難，應婉拒建立業務關係(C)應以風險基礎方法決定其執行強度，分為加強審查及簡化審查二
80.保險公司經過評估後，發現某甲屬於較高風險的國內重要政治性職務人士，應執行下列哪些步驟？(A)針對某甲應執行強化客戶審查措施(B)對此業務關係應進行持續的強化監控及追蹤(C)進行核保前應了解某甲的
1.有關政府於「防制洗錢」裡所扮演之角色，下列敘述何者錯誤？(A)為使各機構分享資訊與經驗之內容更為豐富，不必設有權責機關統籌相關事宜(B)推動政府單位及民間機構認識防制洗錢之重要性(C)為制定符合實
2.防制洗錢金融行動工作組織 2012 年的 40 項建議，其中建議 20 有關陳報可疑交易之規定，下列敘述何者錯誤？(A)只要案件可疑，不論金額大小，金融機構都應陳報金融情報中心(B)金融情報中心通
3.有關亞太防制洗錢組織(Asia/Pacific Group on Money Laundering, APG)，下列敘述何者錯誤？(A) 1997 年成立於泰國曼谷、祕書處設於澳大利亞雪梨，我國為
4.依據防制洗錢金融行動工作組織(Financial Action Task Force, FATF)所公布之 40 項建議，其中有關於主管機關之權責相關規範，下列敘述何者錯誤？(A)金融監理機關應採
7.有關確認客戶身分，下列敘述何者錯誤？(A)以可靠、獨立來源之文件為之(B)由代理人辦理者，應查證代理之事實(C)使用可靠來源之資料辨識實質受益人(D)只有在高風險情形才需要瞭解業務關係之目的與性質
8.對於洗錢高風險國家應為之措施，下列何者錯誤？(A)金融目的事業主管機關得令金融機構強化相關交易之確認客戶身分措施(B)金融機構應向法院聲請凍結高風險地區之交易(C)金融機構得依風險評估決定採取與風
10.有關 FATF 40 項建議要求各國之洗錢犯罪前置特定犯罪應包括之特定犯罪類型，下列敘述何者錯誤？(A)參與組織犯罪 (B)酒駕與交通肇事逃逸(C)內線交易及市場操作 (D)恐怖主義行為（含資助
11.金融機構對高風險客戶之確認客戶身分措施及持續審查機制，應採強化措施，至少應包括下列何者？(A)要求客戶每次交易均需由本人或負責人親自臨櫃辦理(B)在建立或新增業務往來關係前，應取得高階管理人員同
12.依資恐防制法規定，有關國內制裁名單指定對象之敘述，下列何者錯誤？(A)國內制裁名單之指定，以我國人民為限(B)國內制裁名單之指定，不以在中華民國境內者為限(C)國內制裁名單之指定，包含團體在內(
14.下列何者並非洗錢防制法規範之內容？(A)洗錢行為之定義及處罰(B)金融機構、指定非金融事業或人員之範圍及防制義務(C)辦理洗錢防制得設立基金(D)金融機構相互間得基於洗錢防制目的，分享交換因洗錢
18.依「銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法」規定，新台幣境內匯款之匯款金融機構，在收到受款金融機構或權責機關請求時，需於幾個營業日內提供匯款人
20.有關可能判定某個國家具較高的國家／地理風險之因素，下列敘述何者錯誤？(A)經防制洗錢金融行動工作組織(FATF)認定為防制洗錢及打擊資恐制度有漏洞的國家或地區(B)便於建立空殼公司或發行無記名股
22.證券商如允許客戶未完成身分驗證前即建立業務關係，下列何者為應採取之風險管控措施？(A)以 2 個月為限，訂定客戶身分驗證完成期限(B)限制客戶交易次數及交易類型(C)防制洗錢及打擊資恐專責主管應