56.銀行對較高風險的國內重要政治性職務人士，應執行之強化客戶審查措施，不包括下列何者？(A)取得高階管理人員的核准(B)採取合理措施以了解客戶之財富來源及交易資金來源(C)對業務關係進行持續的強化監
49.( )金融機構如發現客戶屬於國內較高風險的重要政治性職務人士(PEP)，應執行強化客戶審查措施，下列敘述何者錯誤？(A)取得高階主管的核准(B)採取合理措施，以了解客戶之財富來源及交易資金來源(
80.保險公司經過評估後，發現某甲屬於較高風險的國內重要政治性職務人士，應執行下列哪些步驟？(A)針對某甲應執行強化客戶審查措施(B)對此業務關係應進行持續的強化監控及追蹤(C)進行核保前應了解某甲的
1. 金融機構如發現客戶屬於國內較高風險的重要政治性職務人士(PEP)，應執行強化客戶審查措施，下列敘述何者錯誤？(A)取得高階主管的核准(B)採取合理措施，以了解客戶之財富來源及交易資金來源(C)對
37.金融機構經過評估，如果發現客戶屬於較高風險的國內重要政治性職務之人，應執行的強化客戶審查措施，下列何項錯誤？(A)取得高階主管的核准 (B)採取合理措施，以瞭解客戶之財富來源及交易資金來源(C)
35. 金融機構經過評估，如果發現客戶屬於較高風險的國內重要政治性職務之人，應執行的強化客戶審 查措施，下列何者錯誤？ (A)取得高階主管的核准 (B)採取合理措施，以瞭解客戶之財富來源及交易資金來源
25.對國外政府之重要政治性職務人士，金融機構所應執行的客戶審查措施，下列敘述何者錯誤？ (A)對於業務往來關係應採取強化之持續監督 (B)建立業務往來關係前，應取得主管機關之同意 (C)建置風險管理
4.對國外政府之重要政治性職務人士，金融機構所應執行的客戶審查措施，下列敘述何者錯誤？(A)對於業務往來關係應採取強化之持續監督(B)建立業務往來關係前，應取得主管機關之同意(C)建置風險管理系統以判
58.若客戶屬較高風險的國內重要政治性職務之人，下列何者不是應執行之客戶強化審查措施？(A)取得高階主管的核准 (B)交易前先取得主管機關核准(C)對業務關係進行持續的強化監控 (D)合理了解客戶之財
19.防制洗錢金融行動工作組織(FATF)第 12 項建議中，關於重要政治性職務之人(PEPs)的措施，下列何者錯誤？ (A)客戶審查範圍應包括本人及關係密切之人 (B)一律視為高風險客戶，進行強化客
29.有關為控管或抵減保險公司所判斷的高洗錢／資恐風險情形所採行之強化措施，下列何者錯誤？(A)提高客戶審查層級(B)提高交易監測頻率(C)屬較高風險之人壽保險契約，於訂定契約時已採行強化客戶審查措施
78.有關為控管或抵減保險公司所判斷的高洗錢／資恐風險情形所採行之強化措施，下列何者錯誤？(A)提高客戶審查層級(B)提高交易監測頻率(C)屬較高風險之人壽保險契約，於訂定契約時已採行強化客戶審查措施
78.有關為控管或抵減保險公司所判斷的高洗錢／資恐風險情形所採行之強化措施，下列何者錯誤？(A)提高客戶審查層級 (B)提高交易監測頻率(C)屬較高風險之人壽保險契約，於訂定契約時已採行強化客戶審查措
15. 有關為控管或抵減保險公司所判斷的高洗錢、資恐風險情形所採行之強化措施，下列何者錯誤？(A)提高客戶審查層級(B)提高交易監測頻率(C)屬較高風險之人壽保險契約，於訂定契約時已採行強化客戶審查措
65. 下列有關為控管或抵減保險公司所判斷的高洗錢／資恐風險情形所採行之強化措施，下列何者錯誤？(A)提高客戶審查層級(B)提高交易監測頻率(C)屬較高風險之人壽保險契約，於訂定契約時已採行強化客戶審
65.有關為控管或抵減保險公司所判斷的高洗錢／資恐風險情形所採行之強化措施，下列敘述何者錯誤？(A)提高客戶審查層級 (B)提高交易監測頻率(C)屬較高風險之人壽保險契約，於訂定契約時已採行強化客戶審
63.依據「洗錢防制法」，金融機構對重要政治性職務人士，應以風險為基礎，執行加強客戶審查程序，但是不包括下列何者？ (A)現任或曾任國內外政府重要政治性職務人士 (B)現任或曾任國際組織重要政治性職務
複選題78. 有關為控管或抵減保險公司所判斷的高洗錢／資恐風險情形所採行之強化措施，下列何者錯誤？ (A)提高客戶審查層級 (B)提高交易監測頻率 (C)屬較高風險之人壽保險契約，於訂定契約時已採行強
24.有關客戶審查之進行何者正確：(A)採用風險評估原則全面進行(B)僅針對來自境外高風險地區之法人，審查實質受益人(C)所有政治職位之客戶不論現任或卸任，均視為高風險客戶，並一律執行相同之強化審查措
3.有關防制洗錢金融行動工作組織(FATF)頒布 40 項建議中之第 12 項建議重要政治性職務人士所揭示應採取之相關風險抵減措施，下列何者非屬之？(A)在身分特殊性之前提下，避免執行客戶審查程序(B
複選題68.金融機構於確認客戶身分時，對於重要政治性職務人士，下列敘述何者正確？ (A)客戶若為現任國內政府之重要政治性職務人士，應對該客戶一律採取加強客戶審查措施 (B)客戶若為現任國外政府之重要政
61.( )某銀行之法遵人員得知該行之客戶甲新當選立法委員，身分已經屬於國內重要政治性職務之人。該銀行除確保客戶審查更新資料(KYC)之外，此後應注意哪些洗錢及資恐的警示訊號及表徵？(A)企圖掩飾身分
72. 某銀行之法遵人員得知該行之客戶甲新當選立法委員，身分已經屬於國內重要政治性職務之人。該銀行除確保客戶審查更新資料( KYC )之外，此後應注意哪些洗錢及資恐的警示訊號及表徵？(A)企圖掩飾身分
35.金融機構對待現任或曾任國內政府重要政治性職務之客戶的方式，下列敘述何者正確？(A)應以風險為基礎，執行加強客戶審查程序(B)應給予特別禮遇，無須執行客戶審查程序(C)建立業務關係前，應取得金管會
42.金融機構對現任或曾任國內外政府或國際組織重要政治性職務之客戶或受益人與其家庭成員及有密切關係之人，應該如何進行客戶審查程序？(A)應予禮遇，無須進行客戶審查(B)應以風險為基礎，執行加強客戶審查
79.客戶若為現任國外政府之重要政治性職務人士，金融機構應如何處理？(A)一律婉拒開戶(B)建立業務關係前，應取得外交部同意(C)應將該客戶直接視為高風險客戶，並採取強化確認客戶身分措施(D)國外政府
62.金融機構對現任或曾任國內外政府或國際組織重要政治性職務之客戶或受益人與其家庭成員及有密切關係之人，應以下列何者為基礎，執行加強客戶審查程序？(A)客戶職務高低及重要性 (B)風險高低(C)與金融
62.金融機構對現任或曾任國內外政府或國際組織重要政治性職務之客戶或受益人與其家庭成員及有密切關係之人，應以下列何者為基礎，執行加強客戶審查程序？(A)客戶職務高低及重要性 (B)風險高低(C)與金融
62.金融機構對現任或曾任國內外政府或國際組織重要政治性職務之客戶或受益人與其家庭成員及有密切關係之人，應以下列何者為基礎，執行加強客戶審查程序？(A)客戶職務高低及重要性 (B)風險高低(C)與金融
46.依「銀行業防制洗錢與打擊資恐注意事項」之規定，銀行業於確認客戶身分為現任或曾任國外政府或國際組織之重要政治性職務人士時，其應採取措施，下列敘述何者錯誤？(A)應將該客戶直接視為高風險客戶，並採取
4.有關金融機構必須對「重要政治性職務人士」(PEPs)採取之加強審查措施，下列敘述何者錯誤？(A)須採用風險管理機制來判定客戶或實質受益人是否為 PEPs(B)應強化且持續地監控與 PEPs 相關的
23.依據現行法規，客戶或其實質受益人若為下列何者，須將該客戶直接視為高風險客戶？(A)現任國內之重要政治性職務人士(B)現任國外政府之重要政治性職務人士(C)現任國內及國外政府之重要政治性職務人士(
20.依據現行法規，客戶或其實質受益人若為下列何者，須將該客戶直接視為高風險客戶？(A)現任國內之重要政治性職務人士(B)現任國外政府之重要政治性職務人士(C)現任國內及國外政府之重要政治性職務人士(
53.( )依據現行法規，客戶或其實質受益人若為下列何者，須將該客戶直接視為高風險客戶？(A)現任國內之重要政治性職務人士(B)現任國外政府之重要政治性職務人士(C)現任國內及國外政府之重要政治性職務
20.( )依據現行法規，客戶或其實質受益人若為下列何者，須將該客戶直接視為高風險客戶？(A)現任國內之重要政治性職務人士(B)現任國外政府之重要政治性職務人士(C)現任國內及國外政府之重要政治性職務
35.有關重要政治性職務人士之敘述，下列何者正確？ (A)現任國外政府之重要政治性職務人士，應直接視為高風險客戶 (B)現任國際組織之重要政治性職務人士，應予禮遇，直接視為低風險客戶 (C)非現任國內
51.依據金融機構防制洗錢辦法之規定，關於重要政治性職務人士之風險抵減措施，下列敘述何者正確？(A)對於非現任政治人物，應評估其影響力，辨識風險 (B)客戶若為現任國內政治人物，公司得自訂審查頻率(C
70.有關重要政治性職務人士之敘述，下列何者正確？ (A)現任國外政府之重要政治性職務人士，應直接視為高風險客戶 (B)現任國際組織之重要政治性職務人士，應予禮遇，直接視為低風險客戶 (C)非現任國內
71. 有關重要政治性職務人士，下列敘述何者錯誤？(A)客戶若為現任國外政府之重要政治性職務人士，應將該客戶直接視為高風險客戶(B)客戶若為現任國內政府之重要政治性職務人士，應於與該客戶建立業務關係時